担保信息披露控制制度.docx

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1、担保信息披露控制制度第1章总则第1条目的1 .规范公司担保信息披露行为，促进公司规范化运作，保证担保信息的真实、完整。2 .堵塞信息披露的漏洞，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产不受损失。第2条定义1信息。本制度所指的信息是指公司关于对外担保情况的信息。2.信息披露。本制度所称的信息披露是指将本制度所规定的担保信息向特定或者不特定的单位或者个人公开的行为。第3条时限公司应该在相关法律法规规定的时间内对担保信息进行披露。第2章担保信息披露的常设机构及权限第4条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理1 .董事长是公司信息披露的第一负责人。2 .董事会秘书负责协调和组织公司担保信息披露

2、的具体工作，并承担具体责任。3 .董事会全体成员负有连带责任。第5条公司董事会秘书处为担保信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直接领导。第6条董事会秘书应将国家相关规定中涉及对担保信息披露工作要求的条款及时通知董事、高级管理人员和其他相关工作人员。第3章担保信息披露的程序及相关规定第7条担保信息披露前应严格按下列审查程序进行。1 .提供信息的部门负责人应认真核对相关资料。2 .董事会秘书应进行合规性审查。3 .由董事会秘书组织担保信息披露的相关工作，对所要披露的担保信息进行汇总整理，并撰写担保信息披露报告初稿。4 .董事会对担保信息披露报告初稿进行审议。5 .对董事会审议意见进行汇总整

3、理，并修正担保信息披露报告初稿，形成担保信息披露报告。第8条公司相关部门研究、讨论和决定信息披露事项时，董事会秘书应该列席会议，并向其提供相关的披露所需的资料。第9条公司相关部门是否涉及信息披露的事项存在疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向有关机构咨询。第10条公司不得以新闻发布会或答记者问的形式来代替担保信息披露。第11条公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导性时，应及时发布公告、补充公告或澄清公告。第4章保密措施第12条公司的董事、高级管理人员和其他因工作关系接触到应披露的信息，其应负有保密的义务。第13条公司应采取必要的措施,在担保信息披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。第14条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人员等擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第15条当董事会已得知尚未披露的担保信息已难以保密，或已经泄密，公司应当将该信息予以披露。第16条由于有关人员失职，导致担保信息披露违规，给公司造成严重影响和损失的，公司应该对负责人给予批评、警告甚至解除职务的处分，并且可以向其提出适当赔偿要求。第5章附则第17条本制度自公司董事会审议通过后实施，修订时亦同。第18条本制度根据国家有关担保的法律法规及本公司有关担保信息披露的政策制定，由董事会负责解释。第19条相关文件表单1 .担保信息披露报告初稿2 .担保信息披露报告