工程造价及资产评估咨询服务机构框架协议采购项目服务实施总方案 (纯方案46页).docx

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1、项目服务实施总方案工程审计实施方案目录第一章服务承诺（一）廉洁自律（二）服务承诺第二章企业组织机构框架图、内部质量控制、机构健全（一）企业组织机构框架图（二）内部质量控制第三章工程审计工作计划及流程（一）工程审计工作计划及其流程第四章项目组人员（含项目负责人）岗位职责（一）项目负责人的岗位职责（二）技术负责人的岗位职责（三）审计工程师的岗位职责第五章审计工作的内容、方法和措施第一节项目前期、可研、设计、招标阶段审计工作的内容、方法和措施（一）项目前期及可行性研究阶段（二）项目设计阶段（三）项目招标阶段第二节建设工程项目施工阶段审计工作的内容、方法和措施（一）工作程序（二）工作内容（）咨询规划（

2、四）咨询细则（五）造价咨询工作人员的职责（六）咨询方法和要求第三节建设工程项目竣工结算阶段审计工作的内容、方法和措施（一）审核前的准备（二）工程竣工结算审核（三）出具竣工结算造价报告书（四）竣工结算审核资料归档（五）工程竣工决算的编制和审核第六章针对工程特点采取的重点控制方法和措施第一节造价咨询质量的重点控制方法和措施第二节重大工程咨询项目的重点控制方法和措施第三节工程造价咨询档案管理流程第一章服务承诺诚信廉政承诺书致：我公司郑重承诺如下：（一）廉洁自律1、遵守职业道德、遵循执业准则，做到客观公正、实事求是；定期学习廉政建设有关文件，努力提高思想素质水平。2、保持应有的职业独立性，实行职业回避

3、制度。3、不接受施工单位及材料、设备供应单位的任何酬金、礼品和宴请，如服务费、加班费、信息费、中介费等。4、不无偿使用施工单位的交通工具、通信工具和办公用品。确因造价咨询工作需要临时使用，据实付费。5、不在被造价咨询单位报销任何因公因私的费用。6、不在施工单位及材料、设备供应单位中任职、兼职、或参股。7、不介绍他人到施工单位及材料、设备供应单位工作或从事经营活动。8、不泄露因工作需要而接触到的业主单位、代建单位、施工单位、及材料、设备供应单位的商业秘密。（二）服务承诺我公司关于造价咨询服务做出承诺如下：1、造价咨询时间承诺：（1）起止日期：以接受建设方造价咨询工作交付资料开始，以建设方确定的完

4、成时间为准。（2）工作时间：坚决按照建设方要求的实际工作时间完成，确因我方工作滞后或延误，每拖延一天愿罚造价咨询费的5机2、造价咨询质量承诺：（1）强化造价咨询人员的质量意识，树立造价咨询质量是造价咨询工作的生命线的理念，认真贯彻执行造价咨询程序，实行造价咨询项目全过程质量控制。（2）严格按照工程造价咨询企业管理办法、国家和省市有关规定，以及投标承诺,在其资质等级许可的范围内从事工程造价咨询活动，并严格遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。（3）严格规范造价咨询行为，坚持造价咨询组长负责制、三级复核制度和重大问题集体研究审定制度，确保造价咨询程序合法，造价

5、咨询证据充分、处理依据准确、评价建议恰当。3、造价咨询日志承诺：（1）造价咨询日志要素齐全：即造价咨询项目名称；造价咨询人员签名；造价咨询人员分工；实施造价咨询的日期；造价咨询工作具体内容。（2）造价咨询日志记载内容规范，既简明扼要地描述造价咨询事项、方法步骤、查阅的资料数量、金额，又要记录分析判断及得出的结论。造价咨询日志记录造价咨询实施过程叙述清楚、详细。（3）由造价咨询组组长或者其委托的有资格的造价咨询人员对造价咨询日志进行检查，对造价咨询日记进行复核认真对待，为提高造价咨询人员的造价咨询工作质量把好关。第二章企业组织机构框架图、内部质量控制、机构健全（-）企业组织机构框架图（二）内部质

6、量控制第一节企业内控制度（质量控制制度）一、质量管理目标公司根据本企业的核心利益、顾客的期望和需求、企业所占资源和生存环境等质量管理的基础条件，设立企业造价咨询质量管理目标。同时可将目标分解到公司各级职能管理者和各项目中。二、质量管理体系建设1、总要求公司应建立、实施、保持和完善相应的质量管理体系，通过计划管理、流程控制保证工程造价咨询成果的质量，并将质量管理体系及运行过程形成文件化。2、策划设立由企业负责人主持对质量管理体系的策划：根据企业质量管理的基础条件和企业质量管理目标，识别企业质量管理体系运行所需要的过程，明确对过程进行质量控制的方法、必要的资源配备、持续改进的措施，并将策划成果形成

7、质量管理体系文件。3、职责与分工公司质量管理体系成员应划分职能，分别进行企业级和项目级的质量管理。（1）企业级质量管理成员包括总经理、分管副总经理、造价咨询技术负责人和造价咨询部主管，负责对项目级质量管理进行计划、跟踪、控制和对成果的确认，并完成项目级外的其他质量管理工作。（2）项目级质量管理成员包括项目负责人、专业造价工程师、造价员，接受企业级质量管理安排和控制，负责工程造价咨询项目成果生成和相应的具体工作。4、资源管理公司必须对所有与咨询成果质量有关的人力资源、工作环境、基础设施、设备工具、办公用品等资源进行配置和管控，配以合适的人力、财力、物力保证质量管理体系正常运行。5、运行评价和持续

8、改进公司应定期分析评价质量管理体系的有效性、适宜性，及时修正、调整、完善不足之处，实现持续改进。三、质量管理制度内容1、咨询合同管理制度（1）公司开展各项咨询活动时，应当与委托人签订统一格式的书面委托合同，明确各合同要素。当合同条件发生重大变化时，公司可及时进行合同的变更、中止、终止。(2)公司在合同签订前应对自身的资质、技术、设备、人力资源保障能力进行综合评估，确保具有满足合同要求的能力。(3)针对已签订合同，公司应组织项目相关成员认真履行合同义务，经事先交底策划、事中跟踪控制、事后成果检查，直至履约完成。(4)公司应将已签订的合同统一保管。2、咨询项目操作流程制度基于工程造价咨询项目的普遍

9、性和特殊性，公司应综合法规、委托人要求、自身质量管理体系、咨询项目具体情况和经验，在咨询业务实施前编制适合咨询项目的操作流程，内容应参照公司的有关要求。3、企业内部重大问题会审制度咨询业务操作或管控过程遇到临近或超越项目级质量管理能力的重大问题时，公司必须组织相关的企业级和项目级质量管理人员进行企业内部重大问题会审，为项目推进排除隙碍，必要时可以聘请业内专家参与会审。4、三级质量控制制度公司出具的各类成果文件应由具备相应资质的编制人、审核人和审定人共同完成三级质量控制，编制人、审核人和审定人应与质量管理体系联动。5、咨询成果质量风险防范制度公司应通过风险防范强化咨询成果质量。基于减少咨询成果应

10、用产生的损失,针对影响咨询成果质量生成的各类不确定因素用系统的、动态的方法控制，一般进行风险识别、风险分析与评价和风险对策三个阶段循环。6、咨询档案管理制度公司应根据国家有关规定、自身情况制定和执行咨询业务资料收集、整理、使用和留存归档要求，设置必要的档案基础设施，设专人进行档案管理。7、咨询质量奖惩制度为保证工程造价咨询成果质量，公司应制订和执行与质量管理体系运行绩效挂钩的咨询质量奖惩制度，分别从正面引导和负面督促咨询质量生成。8、项目成果指标测算制度各项目组在提供工程造价咨询成果时，应包括针对核心结果测算形成的各项经济指标，例如：单位费用，单位主要材料、人工、机械消耗，主要费用构成比例，特

11、殊价格等情况。针对有代表性的咨询项目，应整理录入企业数据库。9、从业人员职业道德规范制度为了规范从业人员的职业道德行为，公司应按中价协（2002）第015号工程造价咨询单位执业行为准则、造价工程师职业道德行为准则的规定，制订和监督公司从业人员职业道德规范，并与绩效挂钩。10、继续教育制度为使质量管理体系持续改进，公司应组织和督促造价从业人员及时参加主管部门规定的各类执业资格继续教育及学习效果测评，严格限制未通过继续教育从业人员继续执业；同时可根据企业自身需要组织从业人员开展其他内容的继续教育。各项继续教育活动应形成文件并留档。四、质量管理制度执行通过运行公司质量管理体系针对各项工程造价咨询项目

12、的计划、实施、检查和纠偏的质量循环，实现企业质量管理制度执行。1、策划根据工程造价咨询项目的实际情况，在具体咨询活动实施前，公司应组织企业造价咨询业务管理者、项目部主要成员、企业相关职能部门成员等进行项目实施方案策划，由项目负责人负责编制形成文档，经企业造价咨询技术负责人审定批准后实施。策划内容一般包括：（1）对咨询项目的基本认识，如项目概况、背景、业务要求；（2）咨询项目应达到的质量目标，如质量、进度和成果报告提交的期限；（3）咨询依据、原则、方式、标准、成果、保密的要求；（4）咨询项目人员的组成、职责和权限；（5）基础资料、设备软件工具、物力和财力的要求；（6）企业职能部门协助解决的问题；

13、（7）外部及其他协作方的协调。2、过程的跟踪控制运行质量管理体系，公司依据项目实施方案进行咨询过程的控制、中间产品的控制、时效性的控制包括掌握专业人员的劳动强度，及时了解项目组的工作动态并进行动态控制，处理项目组提出的各项要求和建议，必要时控制时间段的业务量，调配设备硬件支持和增减专业人员，保证项目编制人（操作人）、审核人、审定人有充裕的工作时间。3、各类成果的测量和放行公司应运行三级质量控制制度进行各类咨询成果的测量和放行。工程造价咨询成果应由项目负责人组织检查验收，初步成果应提审定人进行检验，检验中发现的差错，应由项目负责人组织有关人员进行修正，修正后再交审定人复核，直至合格后才能提供给委

14、托人使用。4、总结反馈针对特殊工程造价咨询项目，公司技术管理部门应制定相关的咨询服务回访和总结方案，对咨询成果使用成效和问题进行调查，全面分析咨询服务的优缺点和经验教训，作为公司质量管理体系持续改进的重要途径。第二节企业内控制度（三级复核制度）一、一般原则1、公司实行三级复核质量控制制度，以确保造价咨询质量。2、三级复核是指专业咨询人员自校、项目负责人（或造价咨询部主管）复核以及造价咨询技术负责人审核，各级复核必须由不同人员完成，不能由同一人员同时完成不同的复核工作。3、咨询成果文件初稿（征求意见稿）、咨询成果文件在提交委托单位前，必须经过企业内部三级复核审查。4、各级复核人员应对咨询成果复核

15、，作出必要的书面复核记录，提出复核意见，并注明复核时间、复核人签名。5、专业咨询人员应认真对照复核意见进行调整修改，经复核人员确认修改符合要求后，才能开始下一级复核流程。二、一级复核1、一级复核是详细性复核，一般由专业咨询人员进行自校。2、一级复核除进行下列基本内容的复核外，还应根据项目咨询.业务类别进行有针对性地详细复核。一级复核基本内容主要包括:（1）检查收集的资料是否有效、完整，是否可以满足咨询工作需要；（2）检查报告是否符合规定格式，是否符合逻辑，是否存在文字或数据错误；（3）检查报告汇总数据及报告所附资料是否齐全；（4）检查工作底稿是否符合规定要求，是否完整。3、项目立项及可行性研究阶段的咨询业务（包括投资估算、经济评价）一级复核。其复核主要内容包括：（1）检查计算分析方法是否适当，是否脱离实际，内容是否达到现行规定与要求；（2）检查投资估算项目是否存在漏项现象，咨询深度是否满足规范要求，（3）检查选用的计价依据是否正确、适用；（4）检查人工、材料、机械和设备等价格是否与咨询项目有可参考性。4、项目设计阶段的咨询业务（包括估算、概算、预算）一级复核。其复核主要内容包括：（1）检