工程造价及资产评估咨询服务机构框架协议采购项目技术方案 (纯方案36页).docx

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1、技术部分6.1企业组织机构企业组织机构框架图健全的企业组织机构我公司按照法律法规及相关规定建立了股东会、执行董事、监事、总经理等决策、监督及经营管理机制，明确职权范围，不断完善公司治理结构。股东会成员：职责：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项;3、审议批准执行董事的报告；4、审议批准监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；9、修改公司章程；10、公司章程规

2、定的其他职权。执行董事：职责：1、召集股东会会议，并向股东会报告工作；2、执行股东会的决议；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；8、决定公司内部管理机构的设置；9、制定公司的基本管理制度；10、决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理及其报酬事项；11、公司章程规定的其他职权。监事：职责：1、检查公司财务；2、对执行董事、总经理执行公司职务的行为进行监督，对违反法

3、律、行政法规、公司章程或者股东会决议的执行董事、总经理提出罢免的建议；3、当执行董事、总经理的行为损害公司利益时，要求执行董事、总经理予以纠正;4、提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行本规定召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5、向股东会会议提出提案；6、依照规定，对执行董事、总经理执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程，给公司造成损失的行为提起诉讼；7、可以对执行董事决议事项提出质询或者建议；8、发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担；9、公司章程规定的其他职权。总经理：职责：1、负责制定业务部门评估项目的工作计划和

4、实施方案，并按计划做好工作跟进、落实与管理；2、组织和协调评估工作，统筹安排、合理分配业务部门和各分部项目团队工作；3、负责业务部门各项工作考评和培训工作，使业务团队得到成长和提高，建立高效团队；4、协助公司进行业务开拓；与客户建立并维护良好的合作关系，确保客户满意度；5、决定业务部门、质控部和各评估分部的设置；6、统筹安排业务部与质控部的日常工作。我公司根据公司制度与总经理的决定设立业务部和质控部；业务部主要负责现场调查、评定估算与内部复核，质控部主要负责评估业务执业质量控制与独立复核。业务部职责：业务部主要负责现场调查、评定估算与内部复核，业务部下设五个评估分部,业务部根据总经理的决定将承

5、接的业务合理分配至各评估分部。评估一分部主要负责濮阳市华龙区的资产评估等相关业务；评估二分部主要负责濮阳市开发区的资产评估等相关业务；评估三分部主要负责濮阳市城乡一体化示范区的资产评估等相关业务；评估四分部主要负责濮阳县的资产评估等相关业务；评估五分部主要负责其他综合业务及濮阳市其他县区的评估业务。每个评估分部分别设置评估小组和内部复核小组，以保证其评估结论公允、公正。质控部职责：质控部主要负责公司评估业务执业质量控制与独立复核，为保证评估业务质控部的独立性、客观性，我公司规定，质控部必须为独立于业务部的第三方，不得参与评估项目。综合部职责：我公司根据执行董事的决定设立综合部，综合部下设办公室

6、和财务室，办公室负责人力资源配置和后勤保障服务和活动外联工作，财务室负责财务收支结算、人员工资发放、缴纳税款等。6.2评估质量内部控制体系第一章总则1、为规范本公司的资产评估业务质量控制行为，明确质量控制责任，保证执业质量，根据相关法律、法规和资产评估准则等相关规定，制定本制度。2、本制度适用于本公司的资产评估业务及与价值估算相关的其他业务的质量控制。第二章基本要求3、从业人员执行资产评估业务，应当遵守相关法律、法规和资产评估准则等相关规定。第三章业务规章执行4、严格执行本公司制定的资产评估业务操作规程。5、从业人员执行资产评估业务,应当履行适当的评估程序,基本评估程序通常包括：(1)明确业务

7、基本事项；(2)订立业务委托合同；(3)编制资产评估计划；(4)进行评估现场调查；(5)收集整理评估资料；(6)评定估算形成结论；(7)编制出具评估报告；(8)整理归集评估档案。6、聘请专家协助工作的资产评估业务，应当采取必要措施确信专家工作成果的合理性。7、本公司根据初步了解的项目情况，选派具有一定资历和经验、良好专业能力和职业道德的从业人员作为项目负责人，全面负责评估业务并保证项目顺利实施。8、接受评估业务委托前，项目负责人应与委托人进行充分沟通，通过公开渠道查询有关情况，关注的事项一般包括：(1)本公司及从业人员是否具备专业胜任能力，出具评估报告的时间是否能够得到保证；(2)委托人是否明

8、确提出预先设定的评估结论；(3)关注被评估单位提供资料真实性、合法性、完整性、有效性的情况；(4)评估程序是否能够适当履行。当存在如下情形之一时,不承接评估业务：(1)本公司及从业人员不具备专业胜任能力，无法保证评估结论的合理性或无法按时出具评估报告；(2)影响评估程序的适当履行，导致本公司及项目人员无法保持独立、客观、公正的工作原则；(3)评估报告被不当使用的可能性较大,给公司及从业人员带来较大风险；(4)被评估单位提供的作为评估依据的相关资料具有明显虚假、伪造痕迹,影响评估报告的真实性。9、现场调查前，项目负责人应组织实施必要的前期工作，一般包括如下事宜：(1)明确评估业务基本事项、签订评

9、估委托合同，明确的基本事项包括委托人、产权持有人及其他评估报告使用人、评估目的、评估对象和评估范围、价值类型、评估基准日、评估报告使用限制、评估报告提交时间及方式、评估服务费用总额、支付时间和方式、由委托人、相关当事方配合与协助等需要明确的重要事项，并与委托人签订评估委托合同；(2)编制评估计划，其内容应涵盖现场调查、收集评估资料、评定估算、编制和提交评估报告等评估业务实施全过程；(3)根据资产的规模和结构及特点、完成时间要求等项目具体情况,组织具备专业胜任能力的从业人员构成项目组；(4)根据项目及委估资产的特点，向委托人及被评估单位收集评估过程中所需的相关资料。10、从业人员应当对评估对象和

10、评估范围内的资产进行现场调查。11、从业人员应对收集的评估资料进行必要分析、归纳和整理，形成评定估算的依据。12、从业人员应当恰当选择评估方法，选取相应的公式和数据、参数进行分析、计算，形成评估结论。13、评估报告应当由项目负责人编制。第四章职业道德14、从业人员应当诚实正直，勤勉尽责，恪守独立、客观、公正的原则，保持和提高专业胜任能力，遵守保密原则。第五章签字盖章15、评估报告由两名评估师签字盖章(包括该项目负责人)，评估机构盖章。16、项目负责人、助理人员应当在所编制的工作底稿上签字。17、审核人员应当在各自审核责任范围内完成审核工作，并在相关工作底稿、评估报告发文稿中签字。第六章逐级审核

11、18、评估报告及形成的评估业务档案实行两层三级复核。(1)一级复核由该项目的项目负责人执行；(2)二级复核由部门经理执行；(3)最终复核由首席评估师执行。19、复核的主要内容通常包括：(1)评估工作是否已按照国家相关法律法规、资产评估准则、业务操作规范等执行；(2)评估目的、评估对象、评估范围及评估的价值类型和评估基准日是否确定；(3)是否按照制定的评估计划执行；(4)必要的评估程序是否履行；(5)采用的评估依据是否充分、恰当；(6)评估对象法律权属是否进行了关注和恰当披露；(7)使用的评估假设是否合理；(8)采用的评估方法是否适用；(9)评估中选用的数据、参数是否可靠；(10)影响评估结论的

12、重大事项是否恰当披露；(ID出具的评估报告内容是否完整、规范，数据是否准确；(12)形成的业务档案是否完整。第七章业务档案质量要求20、项目人员应当形成能够支持评估结论的业务档案，编制、管理和保存业务档案。21、业务档案应当真实完整、重点突出、记录清晰、结论明确。从业人员可以根据评估业务的具体情况，合理确定业务档案的繁简程度。22、业务档案同时形成纸质文档和电子文档。6.3内控制度6.3.1人事管理制度第一章总则第一条为了加强人事管理工作，保证正常的工作秩序，保障员工的合法权益，根据中华人民共和国劳动法结合本公司的实际情况，制定本制度。第二条本公司员工均实行劳动合同制，由本公司法定代表人与员工

13、签订劳动合同,合同期根据分工及个人情况分别确定，合同期满根据情况决定是否续聘或解聘。第三条本公司员工的聘用、解聘、升职、升薪、辞退等人事管理工作由机构负责人直接负责,并报本公司备案。第二章员工招聘及录用第四条本公司工作人员根据工作需要由各类专业人员组成。所有工作人员根据需要向社会招聘。第五条本公司员工均应依据其本人的业务水平、专业资格、工作能力、工作业绩,进行任免或晋升。第六条本公司制定各等级员工岗位责任制，明确各项岗位职责。第七条本公司实行先试用后聘用制度，试用期为三个月。试用期内表现突出者，由公司领导决定是否缩短试用期，试用期表现不好者，可随时解除合同；试用期满经考核合格者，本公司予以正式

14、聘用并签订劳动合同书。试用及聘用人员工资待遇按照本公司相关制度执行。第八条员工聘用条件：（一）坚持党的基本路线、方针、政策，具备全心全意为人民服务的思想，具有较强的风险意识、法律意识和良好的职业道德；（二）热爱资产评估事业，严格执行资产评估及其他相关专业标准，能始终坚持独立、客观、公正、廉洁的执业原则；（三）爱好学习，受过良好的教育，具备扎实的专业知识或丰富的专业经验,富有创新精神；（四）遵守国家法律、法规和本公司各项规章制度,服从分配、工作态度端正、忠于职守;（五）已取得本公司需要的执业资格，具备大专以上学历或具有中级以上职称;（六）其他符合我所工作需要的人员。第九条招聘主要流程：全公司应制

15、定人力资源规划和人力资源年度工作计划以指导全公司的人力资源工作。各业务部门应根据全公司年度工作计划和人力资源年度工作计划每年制定人员聘用计划。本公司招聘员工，由用人部门提出用人申请并报综合部，经部门负责人批准后，综合部发布招聘通知，并协助用人部门实施面试。符合条件的人员进入试用或实习，经考核合格者予以录用。第十条员工离职及解聘：（一）员工合同期未满，自愿要求离岗的,应提前一个月提出辞职报告，由所在部门及综合部提出意见后报机构负责人审批。（二）本公司员工有下列情况之一者，人事部门可提出解聘建议，经机构负责人批准予以解聘：1、患有严重疾病,不能胜任工作者；2、无故不服从本公司安排和管理者；3、事业心不强,经常迟到早退,无故旷工者；4、不遵守本公司规章制度和劳动纪律,情节严重者；5、玩忽职守,给本公司造成重大损失和不良影响者；6、违反国家法律法规者；7、其他不符合本公司用人原则的情形。（三）辞退或被解聘员工离所前,须办理财务、公物用品、工作交接等离所手续,并交清违约金、培训费等款项,具体标准由本公司制定,并在劳动合同中明