工程造价及资产评估咨询服务机构框架协议采购项目技术方案 (纯方案35页).docx

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1、技术部分（格式自拟）目录一、企业内部管理及质量控制（1）企业组织机构（2）审核质量内部控制体系二、组织项目审计计划（1）审核工作制度（2）审核工作进度计划措施（3）审核工作流程（4）项目组人员（含项目负责人）岗位职责（5）审核工作内容、方法和措施（6）针对政府投资特点应采取的重点控制方法和措施一、企业内部管理及质量控制(1)企业组织机构我公司成立于1999年，原为温岭市城乡建设工程监理有限公司，2009年更名为XXXXXX公司，主要业务范围涵盖全过程工程咨询、项目监理、造价咨询、招标代理等，是一家综合性的全过程工程管理咨询公司。公司总部位于浙江温岭,在杭州、宁波、温州、绍兴、湖州、衢州、金华、

2、舟山、台州、福建、河南、江西、安徽等地设立了11家分公司、7个办事处。公司具有房屋建筑工程监理甲级资质、市政公用工程监理甲级资质、通信工程监理乙级资质、机电安装工程监理甲级资质、电力工程监理乙级资质、人防工程建设监理乙级资质、工程造价咨询甲级资质、工程招标代理乙级资质、工程咨询单位建筑及市政公用工程乙级预评价专业资信等级，现为浙江省全过程工程咨询与监理管理协会理事单位、台州市建设行业监理协会副会长单位、台州市人防民防协会副会长单位、温岭市建筑业协会理事单位。凭借多年的项目业绩和良好的行业口碑，获得“国家高新技术企业”、“浙江省优秀民营企业”、“浙江省AAA级守合同重信用企业”、“浙江省信用管理

3、示范企业”、“浙江省招标代理机构诚信创优等级AAA台州市建筑业优秀中介机构”、“温岭市服务业重点企业”等荣誉。公司秉承“严格监理、优质服务、科学管理、恪守信用”的质量方针，通过建立科学化、规范化的管理体系并运行“监理通”信息化管理平台，严格把关工程质量、安全、投资及进度，已为千余个项目提供优质监理服务，多项工程被评为浙江省建设工程“钱江杯”奖、浙江省“优秀园林工程”、台州市建设工程“括苍杯”奖（优质工程）。近年来，公司承接了葛洲坝污水PPP工程、泽国及大溪小城镇环境综合整治EPC项目、四川广元70万平方米机电园区项目、绿城玉兰花苑、碧桂园滨江悦、宝龙广场、中梁台州壹号、祥生金麟府、炬华科技智能

4、电气智慧制造产业建设项目等具有较大代表性及特殊性的项目。公司与绿城房地产、宝龙地产、中梁地产、碧桂园集团、京都地产、佳源房地产、正皇地产、中龙地产、豪成房地产、华远地产、银泰置地、祥生地产、新湖地产、新城地产、三盛地产、众安集团、上坤地产、卓越地产、力高地产、荣安地产、京岭房地产、岭昌房地产等一批具有知名度的企业保持长期友好合作关系，公司的社会形象、行业地位得到社会各界的认可。公司在全过程工程咨询、造价咨询、招标代理、工程质量“第三方检测”等业务上齐头并进，承接了虹口区四平路171街坊180地块上海祥生中心一期项目建设工程、社会治理中心一期装修装饰工程、厂房建设工程、温岭市城东街道下岸渚村综合

5、楼等全过程工程咨询项目，为客户提供规划咨询、投资控制、造价咨询、评估咨询、项目管理、招标代理、全过程办理相关审批手续等服务。在拓展业务的同时，公司注重招贤纳士和人才培养来为企业持续发展提供坚强的队伍保隙。目前，公司拥有建筑、结构、给排水、暖通、电气、园林、道桥、经济等各类专业技术管理人员500多人，其中高级技术职称40多人，初级技术职称100多人；注册监理工程师80人，注册造价工程师10人，一级注册建造师7人，二级注册造价师3人，咨询工程师6人，国家注册招标师1人，人防监理工程师27人，环境监理工程师4人，注册设备监理工程师1人，注册结构工程师1人，浙江省全过程工程咨询师32人，浙江省监理工程

6、师110人，经浙江省建设厅考核持证上岗的各类咨询人员100多人，市级专业监理工程师和专业监理员岗位培训合格人员100多人。2019年8月，公司成立了“恒超学院”，并于同年9月与浙江大学建筑工程学院合作共建教学实习基地，通过搭建员工学习成长平台，提升公司整体业务水平。“恒之久远，超而前行”，展望未来，我们致力于不断提高员工技术水平和综合素质，推进公司信息化管理建设，提升公司品牌知名度和美誉度，以实干出业绩，用匠心赢口碑，为广大客户朋友提供更为优质高效的服务。(2)审核质量内部控制体系1、质量规程措施我公司至成立以来，以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建

7、立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。1.1每承接一项造价咨询业务，必须签订业务约定书，并在委托书中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。1.2业务总负责人根据项目负责人了解的委托项目实际情况和时间要求，选择业务总监和具备专业胜任能力、熟悉委托项目的项目经理及各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。13明确由项目负责人组织编写造价方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性,集中力量解决重点难点问题。14项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，

8、加强相互配合，互通信息，分工协作；项目负责人与建设单位随时进行沟通。项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识别，制定合理的解决方案。1. 5硬件支持我公司执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。1.6信息资源支持措施我公司在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨

9、询，确保了咨询质量。我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价人员学习查阅。1.7服务保证措施严格遵守国家的法律法规，讲究职业道德，诚信经营。安排专人以书面形式向委托单位定期汇报工程审计情况、存在问题。严格遵守招标文件和我方投标文件、合同要求规定，保质保量按时完成项目全部审计任务，自觉接受贵方监督。按委托协议期限审计结束后，我们将及时向贵方报送工程结（决）算审计报告。建立严密的保密管理制度，保证做到项目内容不失密、泄密，否则愿承担由此引起的一切责任。保证委派的项目组成员具备相关的专业知识和经验，有足够的专业胜任能力。保证送审资料的完整性和唯一性，在接收送审时即

10、对资料编号打码装订成册，结算审核完毕。2、质量控制措施及执行情况为确保基本建设工程造价咨询质量，我公司已建立了完善的造价咨询质量保障措施要包括：造价咨询人员要求、造价咨询的复核稽查、造价咨询报告质量控制、造价审档案管理等内容，具体如下：2. 1造价咨询人员要求根据造价审计项目的实际情况配备相应的专业造价审计人员，配置造价审计负责人；配备的专业造价审计人员具有较高政治素质、政策水平和专业技术水平；对不同行业、不同项目的造价审，根据专业特点组织相应的专业造价审计人员参加；配备的专业造价审计人员严格执行国家的法律法规,客观公正、廉洁自律，以保证造价审计结果的准确性和公正性；对保密项目的造价审计，全体

11、造价审计人员要遵守国家有关保密规定。我们已建立基本建设工程造价审计专家库，为基本建设工程造价审计服务。我们实行业务回避制度，造价审计人员与被审核项目单位直接关系或有可能影响造价审计公正性的应当回避。2. 2项目造价咨询的复核稽查（三级复核制）审计人员应严格按照审计程序进行审计工作，将审计思路和审计轨迹做出全面记录，并获取充分、恰当的审计证据，形成完整的审计工作底稿。公司应实行严格的审计工作底稿三级复核制度，即项目经理、公司项目负责人、质量监管部负责人三级复核。重大项目应指定技术总监进行再复核。各级复核人员在复核工作底稿时，应做出必要的复核记录，书面表示复核意见，并在其复核过的审计工作底稿上签名

12、和签署日期。项目经理复核为一级复核，应采用在工作现场复核的方式对审计工作底稿逐页复核。2. 3项目经理应重点复核以下内容审计人员是否执行了审计计划规定的审计程序，审计目标是否已实现；盘点或监盘、函证、截止性测试等审计程序的执行是否充分；相关审计项目中涉及所有权归属资料是否齐备；审计证据的充分性与恰当性，特别是性质重大、金额较大的审计事项，抽样量是否足够，样本是否恰当；审计调整事项、重大审计问题是否已全部记录在审计工作底稿当中，调整的原因及金额是否正确，是否存在未解决的重大审计问题；审计工作过程及其结果是否已适当记录，是否符合审计工作底稿的要求;审计结论与审计工作结果是否一致，是否支持审计意见；

13、已审会计报表数据与审计工作底稿中各审计项目导引表的勾稽关系是否一致，科目分类汇总是否正确；对合并会计报表的编制的正确性是否进行了审计，应予抵销的项目是否进行了正确的抵销。2. 4质量监管部负责人重点复核以下内容总体审计计划和具体审计计划的恰当性，包括重要性水平、审计风险的评估，审计程序的设计等；二级复核所提出的重大审计问题的处理情况；审计调整事项的性质、原因及金额；重要审计事项的审计程序执行是否恰当，审计证据是否充分；项目负责人提出的审计意见及审计报告类型是否恰当。质量监管部负责人对复核中发现的问题，应做出复核记录，并要求项目负责人结合审计工作底稿做出书面说明。对重大审计问题以及对审计意见、审

14、计报告类型的不同意见，应上报技术负责人处理。2. 5造价咨询报告的质量控制造价审计报告必须全面、客观地反映项目造价审计情况，对造价审计中发现的问题，要提出处理意见或建议，发现重大问题要作重点说明；审计报告质量控制实行三级复核制，造价审计报告及附表经过公司三级复核后，交我公司技术负责人审定签发；造价审计报告按统一格式打印、装订、签章，造价审计报告连同相关的审核工作底稿等造价审计资料应及时完整归档。2. 6造价咨询业务总结与回访审计服务回访由项目负责人有关人员进行，回访对象主要是审计业务的委托方，必要时也可包括使用审计成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟订回访提纲；回访中应真实

15、记录审计成果及审计服务工作产生的成效及存在问题，并征求委托方对服务质量的评价意见（委托方评价表）；回访工作后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报技术总负责人审阅后留存归档。审计服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析审计服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法，并形成总结报告总负责人审阅。3、重大问题请示报告和处理3.1审计人员对于审计过程中发现的重大问题应逐级书面上报。3. 2上一级业务人员应对重大问题及时研究解决，并书面告知报告人员自理措施与方法。3. 3对重大问题以邮件、传真、电话等方式及时上报，做到当日发现，当日上报，相关工作人员的通讯保持随时畅通。二、组织项目审计计划(I)审核工作制度1、质量控制制度为切实提高河南裕达永信工程造价咨询事务所有限公司各项工程造价业务的工作质量，保证造价工作符合质量控制的标准，特制定本制度。1.1质量控制准则是整个工程造价咨询事务所的业务管理标准，因此，各项造价工作，首先必须按照有关业务的具体规定办理，质量的控制就是依据有关规定的具体落实，也就是要起到保证作用。1.2质量控制准则的根本目的，在于为造价事务所全体专业人员遵循专业准则提供合理的保证，因此本公司的每个从业人员，都必须严格遵守本制度的规定:1.2.1注册造价师及相关造价员与