北京市科技计划项目信用管理办法.docx

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1、北京市科技计划项目信用管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条【目的和依据】为加强北京市科研信用体系建设，营造诚实守信的科技创新环境，根据关于进一步加强科研诚信建设的若干意见科学技术活动违规行为处理暂行规定北京市公共信用信息管理办法北京市科技计划项目（课题）管理办法等有关规定，制定本办法。第二条【概念界定】本办法所称信用管理指北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会（以下简称市科委、中关村管委会）对有关单位和个人在北京市科技计划项目（课题）（以下简称科技计划项目）全过程中遵守承诺、履行义务、遵守科技界公认行为准则的表现进行客观记录和公正评价，并据此进行相关管理和决策的工作。第三条【适用对象

2、】本办法适用对象为科技计划项目的承担（申报）单位、项目负责人、评审专家，以及受市科委、中关村管委会委托，为项目组织实施等提供管理服务的专业机构及其工作人员（以上统称为责任主体）。其他参与科技计划项目的单位和个人存在科研失信行为的，参照本办法执行。第四条【管理原则】信用管理工作应充分保护科技创新积极性和责任主体合法权益，遵循客观公正、标准统一、分级分类、宽容失败的原则。第二章信用信息记录第五条【信用记录范围】信用管理贯穿于科技计划项目管理全过程，对以下环节的信用情况进行记录和评价：（一）组织与申报。责任主体在科技计划项目组织、审核、推荐以及遵守科技计划项目申报有关规定、履行信用承诺中的行为；（二

3、）立项管理。责任主体在科技计划项目实施方案提交、形式审查、组织预算评审与实施方案”二合一”论证、任务书签订中的行为；（三）实施管理。责任主体在科技计划项目管理监督、组织实施、经费落实和使用、信息报送等主体责任落实中的行为；（四）综合绩效评价。责任主体在科技计划项目综合绩效评价中的行为；（五）其他。责任主体实施科技计划项目过程中的其他行为。.第六条【信用记录内容分类】市科委、中关村管委会对责任主体的信用记录内容包括基本信息、良好行为记录、一般行为记录和不良行为记录。第七条【基本信息内容】基本信息内容包括责任主体以声明、自愿注册、信用承诺等形式提供的身份信息及其所申报、承担或参与的科技计划项目的相

4、关信息，包括法人单位名称、法定代表人或负责人、统一社会信用代码等，自然人姓名、身份证号码或出入境证件号码等身份识别信息，所申报、承担或参与科技计划项目的名称和编号、实施（有效）期限、目标任务、经费额度（合同金额）、参与方式等。第八条【良好行为记录内容】良好行为记录的内容包括守信行为和突出贡献。守信行为指责任主体在科技计划项目的组织与申报、立项管理、实施管理、综合绩效评价管理等全过程履行承诺义务，遵守科研行为准则、科研诚信和科技伦理规范以及其他科技管理规章制度，按期完成其承诺内容。突出贡献指责任主体除符合守信行为评价标准外,在其参与科技计划项目的过程中积极开拓创新，取得重大科技成果，并形成对科技

5、界和科技计划管理有益的经验、典范，对本市经济社会发展做出突出贡献。笫九条【一般行为记录内容】一般行为记录的内容为责任主体按照科技管理相关规定实施科技计划项目，但既不计入良好行为记录也不计入不良行为记录的行为。第十条【不良行为记录内容】不良行为记录的内容包括组织实施过失和违规行为。组织实施过失指由于责任主体因预测严重失误、管理不力、监管不严、措施不当等，造成科技计划项目终止或撤销、综合绩效评价未通过等没有顺利实施的行为。前述行为情节轻微且未造成严重后果的，为一般组织实施过失，情节严重或造成严重后果的，为严重组织实施过失。违规行为指责任主体违反科研行为准则、科研道德和科技伦理规范及国家和北京市科技

6、管理相关规定的行为。前述行为情节轻微且未造成严重后果的，为一般违规行为，情节严重或造成严重后果的，为严重违规行为。笫十一条【宽容条件】科技计划项目实施过程中出现以下情况，根据宽容失败原则，经市科委、中关村管委会审核后，可以不记入不良行为记录：（一）未达到合同约定的目标和任务，但开展了实质性研发活动并取得了一定的研究进展和成果，且经费使用基本合规，予以总结结题处理的；（二）对已勤勉尽责、但因技术路线选择失误导致科技计划项目难以完成预定目标而终止的；（三）完成科技计划项目所需的资金、原材料、人员、支撑条件等因客观原因未落实或发生改变导致科技计划项目无法正常实施的；（四）政策或市场发生重大变化等客观

7、原因导致科技计划项目终止或无法实施的；（五）因其他不可抗拒因素导致科技计划项目无法正常实施的。第三章信用等级第十二条【信用标准】市科委、中关村管委会结合科技计划项目信用记录内容及相关管理要求，根据科技计划项目信用评价标准体系（以下简称“信用评价标准”），对责任主体进行信用评价（详见附件1）。第十三条【信用等级分类】市科委、中关村管委会以信用记录为依据，按照信用评价标准将责任主体的科技信用等级分为良好（A+和A）、一般（B）,不良（C）和差（D）四级五等。（一）作出突出贡献的，记为A+等级；（二）符合守信行为的，记为A等级；（三）满足一般行为的，记为B等级；（四）存在一般组织实施过失或一般违规行

8、为的，记为C等级；（五）存在组织实施严重过失或严重违规行为的，记为D等级。科技计划项目由多个单位共同承担的，根据不同责任主体的尽职情况分别进行信用等级评价。第十四条【信用等级更新】责任主体的科技信用等级由其参与的所有科技计划项目等级的最低级别确定，并按年度进行更新管理。第四章信用管理第十五条【诚信承诺】市科委、中关村管委会实行科研诚信承诺制度，责任主体应签署科研诚信承诺书，承诺在科技计划项目申报、实施、综合绩效评价等全过程遵守科研诚信与科技伦理规范。第十六条【信用良好管理】信用等级良好（A+或A级）的责任主体，市科委、中关村管委会在科技计划项目申报、立项、管理时同等条件下予以优先。第十七条【信

9、用一般管理】信用等级一般（B级）的责任主体，具备承担和参与科技计划项目资格。第十八条【信用不良处理】信用等级为不良（C级）的责任主体，市科委、中关村管委会取消其承担和参与新的科技计划项目资格1至3年。针对前款责任主体，市科委、中关村管委会根据情节轻重可以决定追加以下处理措施：（-）警告；（二）责令限期整改；（三）科研诚信诫勉谈话；（四）一定范围内或公开通报批评；（五）暂停或终止、撤销科技计划项目支持的科学技术活动；（六）追回结余资金或追回已拨财政资金以及违规所得；（七）撤销奖励或荣誉称号，追回奖金。第十九条【信用差处理】信用等级为差（D级）的责任主体，主体为单位的，市科委、中关村管委会取消其承

10、担和参与新的科技计划项目资格4至5年，主体为个人的，市科委、中关村管委会取消其承担和参与新的科技计划项目资格5年以上直至永久。针对前款责任主体，市科委、中关村管委会根据情节轻重可以决定追加以下处理措施：（一）警告；（二）责令限期整改；（三）科研诚信诫勉谈话；（四）一定范围内或公开通报批评；（五）暂停或终止、撤销科技计划项目支持的科学技术活动；（六）追回结余资金或追回已拨财政资金以及违规所得；（七）撤销奖励或荣誉称号，追回奖金。（A）涉嫌违纪违法问题的，移交相关部门依规依法处理。第二十条【从轻从重处理】信用不良和信用差的责任主体存在以下情形之一的，可以从轻处理：（一）有证据显示属于过失行为且未造

11、成重大影响；（二）过错程度较轻且能积极配合调查；（三）主动退回因违规行为所获各种利益；（四）主动纠正错误，挽回损失或有效阻止危害结果发生；（五）主动承认错误，公开承诺严格遵守科研诚信要求和管理规定，不再实施违规行为。（六）其他可以给予从轻处理情形。信用不良和信用差的责任主体存在以下情形之一的，应从重处理：（一）伪造、篡改、隐匿、销毁证据；（二）阻挠他人提供证据，或干扰、妨碍调查核实；（三）打击、报复举报人、证人、调查人员；（四）存在利益输送或利益交换；（五）有组织地实施违规行为；（六）多次违规或同时存在多种违规行为；（七）证据确凿、事实清楚而拒不承认错误。（A）其他应当给予从重处理的情形。第二

12、十一条【调查处理程序】信用不良和信用差的责任主体，涉及调查处理以及申辩复查的，按照科研失信行为调查处理规则规定实施。第二十二条【第三方支持】市科委、中关村管委会可委托第三方机构承担与科研信用管理相关的技术性与事务性工作，提供科技信用服务。前款所述第三方机构的信用管理可以参照本办法相关规定执行。第二十三条【宣传培训】市科委、中关村管委会加强科研道德建设和科研信用宣传，通过宣传、培训等各种诚信文化教育活动，促进责任主体信用意识与信用水平的提高。第五章信用修复第二十四条【信用申辩市科委、中关村管委会在责任主体参与科技计划项目的信用等级产生后进行告知，责任主体对其科技信用记录内容或信用等级有异议的，可

13、以向市科委、中关村管委会提出申辩，并提供相应证据，填写北京市科技计划项目信用申辩审核表（详见附件2）。责任主体在收到告知之日起30个工作日内提出申辩的，市科委、中关村管委会应予受理，并在收到申辩之日起15个工作日内对实际情况进行审核，提出处理意见。对于经申辩的确存在信用记录与实际情况不符的,以及通过行政复议、行政诉讼等途径变更或撤销处理决定的，按原信用记录核定程序重新核定后予以变更，并在相应的信息平台上予以同步更新。第二十五条【资格自动恢复】市科委、中关村管委会实行不良信用记录动态调整机制，对处理期限届满的责任主体，其C级或D级相关限制措施即时终止，可以承担或参与财政性资金支持的科技活动。第六

14、章信息报送与监督第二十六条【信息化建设】市科委、中关村管委会建立完善北京市科技信用管理系统，对责任主体信用记录和信用等级进行信息化管理。将科技信用状况作为申请、参与科技计划项目的前置条件和重要参考依据。第二十七条【监督报告义务】科技计划项目相关承担单位应及时发现、报告符合本办法第十条规定的行为，并协助市科委、中关村管委会开展信用记录、科研失信调查、核实等工作。第二十八条【信息报送】市科委、中关村管委会根据相关规定，将责任主体信用信息推送至市公共信用信息服务平台、科技部科研诚信管理信息系统。第二十九条【监督管理】市科委、中关村管委会会同相关部门完善科技计划项目监督检查机制，对责任主体科研诚信履责

15、情况进行检查或抽查。对纳入科研失信记录的法人单位，加强监督和管理。第七章附则第三十条【施行日期】本办法于2023年X月X日起施行。原北京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法（试行）（京科发（2010）458号）同时废止。2023年X月X日前立项且完成综合绩效评价的科技计划项目不适用本办法，2023年X月X日前立项但未完成综合绩效评价的科技计划项目可以适用本办法，2023年X月X日后立项的科技计划项目均适用本办法。第三十一条【参照执行】本市科技人才项目、市自然科学基金项目、中关村政策支持类项目、科学技术奖励等使用财政资金的其他科技活动，以及本市高新技术企业认定等行政确认事项中的信用管理，可以结合实际参照本办法执行。第三十二条【范围界定】本办法所称“1至3年”、“4至5年”均包含本数，“以上”不包含本数。第三十三条【解释权限】本办法由市科委、中关村管委会负责解释。北京市科技计划项目信用评价标准附件1-1北京市科技计划项目专业机构信用记录与评价标准记录种类信用等级评价记录内容量级标准好用录良信记信用良好A守信行为符合信用一般条件，并具有以下条件之一：1 .在科技计划项目组织实施或管理机制创新等方面作出贡献2 .对本市经济社会发展做出突出贡献有件一具条之一般信用记录用般B信一一般信用