XXX有限公司员工股票期权方案.docx

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1、XXX有限公司员工股票期权方案一、本方案之目的本方案的目的是：1、为各重要职能岗位汲取和留住最佳人员。2、为雇员、管理人员和顾问供应额外的激励，以及推动本公司业务的胜利。本方案亦适用于股票购买权。二、定义“执行委员会”董事会、或依据下述第4条执行本方案的董事会下属的任何委员会。“准据法”一般股于其中上市或竞价交易的任何证券交易所或报价系统中与施行股票期权方案有关的规章，以及依本方案赐予期权或股票购买之地点所属我国或法域的准据法。“董事会”本公司董事会。“委员会”由董事会依据下述第4条规定任命饿董事组成的委员会。“本公司”XXX有限公司。本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用的供应询问或建议服务

2、的任何人。“董事”董事会之成员。“力量丢失”任何妨害服务供应者连续以此种资格供应服务的全面和永久的力量丢失。“员工”本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用任何人，包括但不限于董事。在下列状况下，一个服务供应者仍应被视为员工：1、经本公司批准的任何缺勤；或于本公司的经营场所之间，或本施工场地与其母公司、任何子公司、或本公司的任何继承者之间进行调动。“合理市场价”于任何日期，经如下方法确定的一般股的价格:1、假如一般股于任何已成立的证券交易所或全国性市场系统上市或公开交易，则其合理市场价为“华尔街时报”登载的（或执行委员会其认为牢靠的其它渠道了解的）、此交易所或交易系统于合理市场价确定之时的前一个

3、市场交易日产生的此种股票的最终成交价（假如无成交价，则为最终的出价）；2、假如一般股由经托付人认可的证券商定期报价，但其交易价格未被登载，则其合理市场价为于合理市场价确定之时的前一个市场交易此种股票最高与最低出价的平均值；或在一般股没有流通市场的状况下，则其合理市场价应由执行委员会在询问了其认为合适的法律与会计专家后依诚“期权”依据本方案赐予的购买股票的期权。“期权合同”本公司与期权人之间用于证明赐予个人期权的条款和条“期权交换支配”“期权化股票”件的书面或电子合同。期权合同应受限于本方案下的条款和条件。待实施期权以较低的实施价格交换为另一期权的支配。期权或股票购买权所针对的一般股。“期权人”

4、取得本方案下已赐予的期权或股票购买的权利人。“一般股”本公司之一般股。“母公司”直接或间接持有本公司至少百分之五十点一（50l%）的表决权的任何实体。“本方案”本员工股票期权方案。“限制转让股”依据下述第11条赐予的股票购买权获得的一般股股票。“证券法”任何可管辖法域的证券交易立法及其修订案。“服务供应者”雇员、董事或顾问。“股票”依下述第12条调整的一般股之一股或多股股票。“股票购买权”指依据下述第12条的规定购买一般股的权利。“子公司”被本公司直接或间接持有不少于百分之五十点一（5（）.1%）表决权的任何实体。“税法”可管辖法域的相关税收立法（包括其修订）。除非依据上下文另有说明，对男性的

5、指称同样应包含对女性的指称，本问任何定义的单数形式应同样包含其复数形式。三、适用本方案之股票受限于本方案第12条，适用本方案下之期权及售出的合计股票数量最多股。于本方案的有效期内，且当存在任何待实施的期权或股票购买权时，本公司应始终保留不少于本方案规定数量的股票，并使该等股票处于己授权但未发行状态，或将其作为库存股；或者以其它方式保证本公司履行其下述义务的力量。假如一项期权或股票购买权因任何缘由过期或终止，或在未完全实施前即成为不行实施，或因参加期权交换支配而被交还，则除非届时本方案已终止,属于上述各状况的未被购买的股票应成为依据本方案可以于将来在赐予期权或出售的股票。但是一经实施期权或股票购

6、买权，则其所针对之股票便不应被返还于本方案，并不应依据本方案参加将来之股票安排，除非在限制转让股的股票被本公司以原价格回购并注销的状况下，此种股票（于那时已被授权但未发行）方可依据本方案于将来被赐予期权。四、本方案之执行1、执行委员会本方案应由董事会或董事会任命并依照准据法组成的委员会执行。2、执行委员会的权力受限于本方案的规定、（当有委员会时）董事会授予该等委员会的特定职权以及任何相关政府机构的批准，执行委员会有权自行打算下列事项：（1）确定合理市场价；（2）选择依据本方案将被不时赐予其期权和股票购买权的服务供应者；（3）确定依据本方案赐予之各种权益所涉及的股票数额；（4）批准本方案项下使用

7、的合同的格式；（5）确定任何依据本方案赐予的期权或股票购买权的条款和条件。此类条款和条件包括但不限于，实施价、期权或股票购买权可以实施的时间（将依据履行标精确定）、任何加速授予或对权利取消限制的放弃、以及对任何期权、股票购买权或与之相关的一般股的任何制约和限制。在前述各种状况下，执行委员会有权自行打算各考虑因素；（6）确定是否以及于何种状况下可以依据下述第9 （5）条的规定以现金代替一般股对期权进行的结算；（7）假如自某种期权被赐予之后，涉及该等期权的一般股的合理市场价已经下跌，则将该等期权的实施价降低至当时的合理市场价；（8）启动期权交换支配；（9）规定、修改和取消与本方案相关的规章和规定，

8、包括有关为了依据外国税法适用优待税收待遇而设立的子方案的规章和规定；（10）允许期权人要求本公司预留在期权或股票购买权被实施时应发行的股票，并且使被预留的股票所具有的合理市场价与要求预提的税收的金额相等，以此满足预提税义务。被预留的股票所具有的合理市场价应于需缴纳的税收金额确定之日被确定。期权人为此目的而做出的全部预留股票的选择均应符合执行委员会认为必要与合适的方式和条件；以及解释本方案的条款、及依据本方案赐予之权益。3、执行委员会决议的效力执行委员会依据本方案规定做出的全部决议、打算和解释应是最终打算性的，并且应对全部期权人均具有约束力。五、资格1、股票购买将被赐予服务供应者。2、本方案及任

9、何期权或股票购买均不赐予任何期权人以任何有关连续该期权人与本公司之间的服务供应者关系的权利；本方案及任何期权或股票购买权也不得以任何方式影响该期权人或本公司于任何时间终止此种关系的权利（且不论此种终止是否具有理由）。六、本方案之期限本方案应于其被董事会接受之时起生效。除非依照下述第14条提前终止,本方案应于一十（10）年的期间内持续有效。七、期权期限每一期权的期限将于期权合同中载明；但此期限不得超过自赐予期权之日起的十（1（）年当一项激励性股票期权被赐予一期权人，且此期权人于该期权被赐予时持有的股票所代表决权超过本公司或任何本公司的母公司或子公司全部类别股票之表决的百分之十（10%）时，则赐予

10、该等期权人的期权的期限应为自赐予期权之日起的五（5）年或由期权合同规定的更短期限。八、期权实施价和对价1、实施期权时发行的每股股票的实施价应由执行委员会确定，但当发生购并或公司的其它交易时可以允许每股的实施价与上述要求不同。2、就实施期权时发行的股票所支付的对价，包括支付的方式，应由执行委员会确定。该等对价可以包括：（1）现金；（2）依据本公司之指示支付的支票；（3）本票；（4）其它符合下列要求的股票：（X）假如是于实施期权时已取得的股票，则应是至交还日为止，期权人已持有六（6）个月以上，并且（Y）于交还日该等股票所具有的合理市场价等实施该期权时相关股票的实施价之总和；（5）依据本公司施行的与

11、本方案相关的无需现金实施的期权下，由本公司取得的对价，或上述支付方式之任意组合。在确定接受何种类型的对价时，执行委员会应考虑接受此种对价是否可以被合理地期盼对本公司有利。九、期权之实施1、实施之程序；股东之权利任何依据本方案被赐予的期权，均应依据由执行委员会确定并由期权合同载明的时间和条件，依据本方案的条款予以实施。除赐予董事和顾问的期权外，于自赐予之日起的五（5）年内，每年可实施的期权应不少于百分之二十（20%）o除非执行委员会另有规定，否则在董事不带薪缺位期间，应停止对其授予依据本方案赐予的期权。期权不能对一股的一部分实施。当公司受到以下通知和支付时，一项期权应被认为已经实施：（1）由有权

12、实施期权的人依照期权发出的书面的或电子的实施通知，以及对与实施该期权相关的股票的全额支付。（2）全额支付可以包括由执行委员会授权的并经期权合同与本方案许可的任何对价和支付方式。于实施期权时发行的股票以期权人的名义（或者经期权人要求，以其配偶的名义）发行。在该等股票被发行前（以在本公司或经其授权的转让代理人的薄册上的适当登录为证明条件），关于该等股票不存在表决权、红利收取权或其它任何股东权利，即使期权已实施。本公司于期权被实施后准时发行（或促使发行）该等股票。除依下述12条的规定外，红利或其它登记日在该等股票发行日之前的权利将不予调整。2、服务供应者关系之终止假如一期权人不再是服务供应者，则此期

13、权人可于期权合同规定的期限不少于三十（3（）日内实施其到终止日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权合同中载明的期权届满期限。如期权合同没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务供应者关系后的三（3）个月内实施。假如期权人于终止日未被授予实施其全部期权的权利的，则不行实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案项下。假如期权人在终止其服务供应者关系后未于执行委员会规定的期限内实施其期权的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。3、期权人之力量丢失假如一期权人因力量丢失而不再是服务供应者，则此期权人可于期权合同规定的期限不少于六（6）个月内实施其到终止日

14、为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权合同中载明的届满期限。如期权合同没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务供应者关系后的十二（12）个月内实施。假如期权人于终止日未被授予实施其全部期权的权利的，则不行实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案项下。假如期权人在终止其服务供应者关系后未于此处规定的期限内实施其期权的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。4、期权人之死亡假如一期权人于服务供应者任上死亡，则此期权人的遗产管理人或通过遗赠或继承取得此期权之实施权的人可于期权合同规定的期限不少于六（6）个月内实施期权人到死亡日为止已被授予且有权实施的期

15、权，但其实施无论如何不得迟于期权合同中载明的届满期限。如期权合同没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务供应者关系后的十二（12）个月内实施。假如期权人于死亡时未被授予实施其全部期权的权利的，则不行实施部分的期权所涉及的股票应马上被重新归入本方案项下。假如期权未于此处规定的期限内被以上述方式实施的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。5、买回之规定执行委员会可依据由其确定并于买回要约发出时告知期权人的条款和条件，在任何时候发出一项要约，以支付现金或股票的方式买回以前赐予的期权。十、期权与股票购买权之不行转让性除通过遗嘱或继承法之外，期权的股票购买权不能以其它形式被出售、质押、让与、抵押、转让或处分，并且期权和股票买权在期权人生前只能