中级经济师-金融-基础练习题-新版-第2章金融市场与金融工具-第3节资本市场及其工具.docx

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1、中级经济师-金融-基础练习题-新版-第2章金融市场与金融工具-第3节资本市场及其工具单选题上交所科创板正式开板。（）A. 2019年6月13日B. 2016年1月8日C. 2（江南博哥）015年12月4日D. 2014年11月17日正确答案：A参考解析：2019年6月13日，上交所科创板正式开板。单选题5.有权参与投票决定公司的重大事务的是（）。A.优先股股东B.普通股股东C.自然人股东D.蓝筹股股东正确答案：B参考解析：本题考查股票市场。只有普通股股东有权参与投票决定公司的重大事务，如董事会的选举、批准发行新股、修改公司章程以及采纳新的公司章程等。单选题6.某基金股票与债券的配置比例约为40

2、%60%,那么该基金属于OoA.偏股型基金B.偏债型基金C.股债平衡型基金D.灵活配置型基金正确答案：C参考解析：本题考查投资基金市场。股债平衡型基金指的是股票与债券的配置比例较为平衡的基金，通常为40%60%单选题7.关于证券投资基金的说法，错误的是（）。方便灵活专业管理分散风险风险共担A.无须托管,B.集合理财,C.组合投资,D.利益共享,正确答案：A参考解析：本题考查证券投资基金的特点。证券投资基金的特点有：（1）集合理财，专业管理；（2）组合投资，分散风险；（3）利益共享，风险共担；（4）严格监管，信息透明；（5）独立托管，保障安全。单选题8.股份公司向外国和我国港澳台地区投资者发行的

3、股票称为（）。A.法人股B.外资股C.国有股D.社会公众股正确答案：B参考解析：本题考查股票市场。外资股是指股份公司向外国和我国港澳台地区投资者发行的股票。单选题9.根据组织形态的不同，基金主要分为()。A.契约型基金、公司型基金B.封闭式基金、开放式基金C.公募基金和私募基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金正确答案：A参考解析：根据组织形态的不同，基金主要分为公司型基金和契约型基金。单选题10.下列不属于银行间债券市场的交易品种的是()。A.现券交易B.债券借贷C.远期交易D.期货交易正确答案：D参考解析：银行间债券市场的交易品种主要有现券交易、质押式回购、买断式回购、债券借贷、远期交易

4、等。单选题H1在我国，把股票划分为国有股、法人股、社会公众股和外资股的依据是()。A.发行范围B.投资主体性质C.发行产品D.标的资产正确答案：B参考解析：家题考查我国股票的分类。在我国上市公司的股票按投资主体性质可以分为国有股、法人股、社会公众股和外资股。单选题12.我国的债券市场首先是从()产生并逐渐发展起来的。.国债市场B.公司债券市场C.金融债券市场D.企业债券正确答案：A参考解析：本题考查我国债券市场的演变。我国的债券市场首先是从国债市场产生并逐渐发展起来的。单选题13.交易所债券市场是由()负责交易结算。A.中国债券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银

5、行D.证券交易所正确答案：B参考解析：交易所债券市场是机构投资者与个人投资者共同参与的交易市场，由中国证券登记结算有限责任公司负责交易结算。单选题14.股权分置改革于()年启动。A. 2005B. 2006C. 2004D. 2003正确答案：A参考解析：股权分置改革于2005年启动，2007年基本完成。单选题15.以下关于商业银行柜台市场的表述中，错误的是O。A.是债券市场的补充B.属于场外交易C.属于零售市场D.交易品种是远期交易正确答案：D参考解析：本题考查我国的债券市场。商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。单选题16.在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变的基金类型是()。A.开

6、放式基金B.封闭式基金C.交易所交易基金D.对冲基金正确答案：B参考解析：本题考查证券投资基金的类型。封闭式基金的规模在发行前已确定，在发行完毕后的规定期限内，基金份额固定不变。单选题17.我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务于高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。A.中小企业板市场B.创业板市场C.主板市场D.代办股份转让市场正确答案：B参考解析：本题考查我国股票市场。在运行中小企业板市场取得丰富经验后，国家开始着手设立服务于高新技术或新兴经济企业的创业板市场。多选题1.我国上市公司的股票按投资主体性质可以分为()。A.国有股B.法人股C.社会公众股D.外资股E.个人股正确答

7、案：ABCD参考解析：本题考查的是股票的分类。我国上市公司的股票按投资主体性质可以分为国有股、法人股、社会公众股和外资股。多选题2.目前我国的股票市场主体由上交所、深交所和北交所组成，包括OoA.主板市场B.股指期货市场C.期货市场D.科创板市场E.创业板市场正确答案：ADE参考解析:目前，我国的股票交易所包括上交所、深交所和北京证券交易所(以下简称北交所)，包括主板市场、创业板市场和科创板市场等。多选题3.设立科创板并试点注册制是()的一项资本市场重大改革举措。A.提升服务科技创新企业能力B.增强市场包容性C.强化市场功能D.组合投资，分散风险E.独立托管，保障安全正确答案：ABC参考解析：

8、设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措。科创板旨在补齐资本市场服务科技创新的短板，是资本市场的增量改革，将在盈利状况、股权结构等方面做出更为妥善的差异化安排，增强对创新企业的包容性和适应性。多选题4.目前，我国的股票交易所包括()。A.主板市场B.证券投资基金市场C.创业板市场D.股指期货市场E.科创板市场正确答案：ACE参考解析：目前，我国的股票交易所包括上交所、深交所和北京证券交易所(以下简称北交所)，包括主板市场、创业板市场和科创板市场等。多选题5.根据性质的不同，债券可以分为()。A.信用债券B.短期债券C.抵押债券D.

9、长期债券E.担保债券正确答案：ACE参考解析：本题考查债券的分类。根据性质的不同，债券可分为信用债券、抵押债券、担保债券等。多选题6.优先股的特点表现在()。A.可参与公司重大决策B.优先分配公司盈利C.享有公司的红利D.只有在公司有收益时才能得到补偿E.不参与超过原定年红利之外的利润分配正确答案：BCDE参考解析：本题考查优先股的特点。优先股是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产)的股票。优先股股东享有公司的红利，但通常没有投票权。优先股股东与普通股股东一样分享公司所有权，但只有在公司有收益时才能得到补偿。通常优先股股东不参与超过原定年红利之外的利润分配，所有超出支付优先股红

10、利之外的利润属于普通股股东。通常只有普通股股东有权参与投票决定公司的重大事务，如董事会的选举、批准发行新股、修改公司章程以及采纳新的公司章程等。所以，A错误。多选题7.以下关于我国交易所债券市场的表述中，错误的有()。A.交易所债券市场只能由个人投资者参与B.交易所债券市场只能由机构投资者参与C.交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责D.上市商业银行准许进入交易所债券市场E.交易品种主要是现券交易和回购交易正确答案：ABE参考解析：交易所债券市场是机构投资者与个人投资者共同参与的交易市场，由中国证券登记结算有限责任公司负责交易结算。交易所债券市场的交易品种主要有现券交易、质押式回购和融资融券

11、等。2010年9月，中国人民银行、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)等监管部门批准启动上市商业银行进入证券交易所债券市场进行交易，上市商业银行时隔13年后重返交易所债券市场。多选题8.下列属于资本市场的是()。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.商业票据市场D.债券市场E.股票市场正确答案：DE参考解析：通常，资本市场主要是指债券市场、股票市场和证券投资基金市场。多选题9.根据2014年3月正式发布的优先股试点管理办法，可以发行优先股的公司包括()。A.其普通股为上证50指数成分股B.以向不特定对象发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司C.以减少注册资本为目的回购普通股的，可向不特定对象发行优先股作为支付手段D.以减少注册资本为目的回购优先股的，可向不特定对象发行普通股作为支付手段E.其普通股为沪深300指数成份股正确答案：ABC参考解析：2014年3月21日，中国证监会正式发布优先股试点管理办法，该办法规定，上市公司向不特定对象发行优先股，应当符合以下情形之:其普通股为上证50指数成分股；以向不特定对象发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司；以减少注册资本为目的回购普通股的，可向不特定对象发行优先股作为支付手段等，或者在回购方案实施完毕后，可向不特定对象发行不超过回购减资总额的优先股。