(论文)华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化研究.docx

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1、中国农业大学现代远程数育毕业论文（设计）华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化研究学生 XXX才旨导教师 XXX专业 工商管理层次 专升本批 次 2 0 1学 号 W1307042010 x x学习中心廊坊广播电视大学工作单位三河市市场监督管理局2022年3月中国农业大学网络教育学院制摘要近年来，我国证券业和证券公司发展迅速，证券公司中层管理人员的地位和作用日益重要，在公司治理中发挥着重要作用。作为公司高管与基层员工之间的纽带，中层高管在公司各项战略决策的实施、各项管理工作的有序开展，乃至公司的正常经营和长远战略发展中发挥着核心作用。事实证明，管理绩效和中层管理人员的绩效对公司的绩效有重大影

2、响。本文以华福证券公司中层管理人员为研究对象。华福证券公司中层管理人员具有构成多元化、工作性质多元化、管理难度大的特点。华福证券公司尚未建立有效的中层管理人员绩效考核体系，绩效考核评价数据片面、人力资源管理效率低、绩效考核难以跟上华福证券公司发展步伐等问题中层管理人员，严重制约了公司的发展。为此，本文对华福证券公司中层管理人员绩效考核体系进行了优化研究。关键词:证券公司；绩效考核体系;中层管理人员目录1 8。 zj 2华福证券公司中层管理人员绩效考核体系现状分析.2.12. 2华福证券公司中层管理人员界定及其构成2. 2.1中层管理人员界定2. 2. 2中层管理人员构成2. 3华福证券公司中层

3、管理人员绩效考核体系现状.,2. 3.1绩效考核维度及权重2. 3. 2绩效考核周期2. 3. 3绩效考核主体与考核方式2. 3. 4绩效考核结果运用 1 1 1.2.2.22.2.33华福证券公司中层管理人员绩效考核体系存在的主要问题3.1中层管理人员绩效考核目标与企业战略目标联系不紧密3 2 才才旨木不禾4,* （1）评价指标缺乏对阶段性重点任务的专项评价（2）评级指标体系没有因地制宜.73 3Z 吉 1IJ J单*（1）考核结果仅用于确定或调整绩效工资（2）绩效考核结果与处罚不挂钩（3）绩效考核结果不反馈4华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化的保障措施84. 1完善绩效考核组织架构，

4、优化绩效考核职责(1)(2)(3)(4)设立绩效考核委员会明确人力资源中心的绩效考核职责明确各事业部、职能部门绩效考核职责细化公司整体绩效考核体系89114. 3力口矢口V 5结论参考文献1前言1980年以来，中国政府和企业尝试了新的社会融资方式，如发行国债、公司债、股票等，在这些创新投融资方式的影响下，中国现代证券市场开始演变。发展。目前，在促进实体经济发展、增加市场活跃度、双向扩大市场开放等措施的积极引领下，行业整体表现有所回升。总的来看,我国证券业经过30多年的发展，经历了一个重构、成长、规范的过程，由于证券行业监管和准入门槛比较严格，新成立的证券公司数量不断增加。近年来慢慢的。截至目前

5、，我国有大小证券公司131家，其中上市公司32家，上市公司比例明显高于其他行业。2019年末，我国证券业总资产7. 18万亿元，净资产1.95万亿元，行业净资本1.61万亿元。2015-2016年我国证券业营业收入呈现逐年下降趋势，2019年开始回升。2020年前三季度实现营业收入4484. 79亿元，同比增长 24. 41%。2华福证券公司中层管理人员绩效考核体系现状分析2.1华福证券公司概况华福证券公司前身为福建华福证券公司，成立于1988年6月。是我国最早成立的投资公司之一，是省属的国有金融机构。2011年8月，经我国有关部门批准，变更为华福证券股份有限公司。重命名。目前，华福证券股份有

6、限公司的经营范围为主要有以下几个部分：证券经纪、投资建议、证券承销与保荐、经纪业务和金融产品的经纪销售。华福证券先后取得直接投资、另类投资等业务资格，经有关部门批准，开展约定购回协议交易和回购交易，会员券商已取得港股通业务开通资格。华福证券自成立以来，坚持创新发展与稳健经营并重的方针，构建了较为完善的证券全牌照业务体系，包括证券经纪、融资融券、资产管理、保荐承销等业务。现已形成覆盖全国的营业网点，在全国各大中城市设立了多个营业网点，截至目前，华福证券在全国设立了 44家分公司、170个证券营业部，拥有兴银成长资本管理有限公司、华富国际（香港）金融控股有限公司的3家全资子公司而兴银投资有限公司也

7、持有兴银基金管理有限公司的股份。自成立以来，华福证券的投行业务从零起步。它最初使用债券和资产证券化等突破性产品来发展业务。公司业绩突飞猛进。创新债和公司债在上交所首发，全国首单房地产租赁资产证券化项目首发，华福证券始终在行业内培育专业、良好的行业品牌。除母公司外，子公司还承担公募和私募基金的管理职能。华福证券现有正式员工1176人，其中职能经理311人，占员工总数的26. 4版其中中层管理人员152人，占员工总数的12. 9%。华福证券股份有限公司实行直线管理的组织架构，公司整体实行经理人责任制。司长由一名或两名副司长组成，负责监督局、发展计划司、财务司、人力资源司、法律法规司、安全保卫司、信

8、息中心、党群工作部门等部门行为。2. 2华福证券公司中层管理人员界定及其构成2. 2.1中层管理人员界定公司的中层管理者代表了一个层次组织中的高层管理者和底层员工之间的群体，这个群体的任务是负责特定的部门管理或关键业务的处理。他们是公司的核心人才，是不可替代的关键角色。华福证券公司中层管理人员的主要任务是执行、落实和传递上级管理人员的重要战略和决策，并下达下级管理人员，承担协调各层级之间信息沟通的任务或部门的核心任务。因此，华福证券公司的中层管理人员基本上必须具备较强的专业技能和较高的解决问题的能力。华福证券公司中层管理人员在本文中主要分为三类：华福证券公司各省市分公司负责人、华福证券公司总部

9、各部门负责人、华福证券公司各部门负责人。华福证券公司省分公司营业部负责人。2.2.2中层管理人员构成华福证券公司中层管理人员主要包括总部发展规划部、局局、财务部、法制监管部、人力资源部、信息中心、党群劳动部、安全保卫部、其他部门以及国家和市级部门企业管理、职能部门总经理。华福证券现有中层管理人员152人，占员工总数的12. 9%,其中总行18个部门中层管理人员18人，占员工总数的8. 5人，其中809人123人中层管理人员，占部门员工总数的15. 2%；兴银基金、兴银创投、兴银投资、华富国际（香港）4家子公司员工总数155人，中层管理人员11人，占公司员工总数的7. K部门。华福证券公司内部各

10、部门中层管理人员分布情况，省市分公司分布最多，共123人，占公司中层管理人员的81%,其次为各部门中层管理人员12%在总公司，控股子公司的中层管理人员最少。2. 3华福证券公司中层管理人员绩效考核体系现状2. 3.1绩效考核维度及权重目前，华福证券公司中层管理人员绩效考核指标主要包括财务指标、业务指标和内部经营指标三个维度，见表2-1。表2-1中层管理人员绩效考核指标维度及权重考核维度权重财务指标40%业务指标45%内部运营指标15%合计100%（1）财务维度指标华福证券中层管理人员的财务维度指标主要与其所负责的区域分公司或业务部门的营业收入和利润有关。资本利息等）、经纪交易收入、产品营销收入

11、等，财务比率的评估权重为40%0（2）业务维度指标评价中层管理者绩效的业务维度指标主要是资产相关指标和客户相关指标。资产相关指标包括客户资产托管和新增资产。资产通常来自新开的证券账户、基金账户或其他公司引入的资产,反映了业务部门的业务发展能力客户是公司的主要收入来源客户指标主要涉及有效开发的零售客户数量、机构和其他客户财务指标的评价权重为45%。（3）内部运营维度指标内部运营维度指标是日常指标，主要反映中层管理人员在日常管理工作中的行为表现，以及所属子公司或部门的工作绩效，例如：B.员工合规、出勤和工作状态。此类指标的绩效通常由上级运营管理部门给出，评价权重为15%。2.3.2绩效考核周期华福

12、证券的中层管理人员绩效考核周期分为季度和年度两种。年度考核是对中层管理者的年度考核，中层管理者的季度考核是季度考核，季度考核是年终考核的依据之一。年度考核于每年一月进行，各公司总公司根据公司年度目标制定各部门和分公司的考核目标，各专业部门根据本年度考核目标制定本年度考核目标。职业责任。季度估值按自然季度进行，通常在每个季度结束后的一个月的第一个工作日进行。总部人力资源部统一组织对所有中层管理人员进行季度工作汇报和考核。考核周期也因岗位类型而异：如后台、财务部、人事部等，对中层管理人员、专科部门、分公司等实行半年度和年度考核制度。部门负责人引入季度考核制度。2. 3. 3绩效考核主体与考核方式华福证券股份有限公司按照事先制定的考核周期和中层管理人员绩效指标的落实情况，组织实施考核。对总行各部门、分公司的管理人员，根据年初制定的绩效目标，每季度或每年对定性指标进行自我评估，并与基准比较确定每个季度的绩效完成进度，最终考核成绩由人力资源部审核通过，交公司高管审核后反馈给各分公司、各部门