2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（三）.docx

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1、2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编卷（三）1.1单项选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户（江南博哥）的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】参见证券投资顾问业务暂行规定第十一条规定。2.1单项选择题】收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按O进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额正确答案：C参考解析：收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超

2、过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。3.【单项选择题】公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。4.1 单项选择题】上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。A. 1/3B. 2/3C. 30%D. 50%正确答案：C参考解析：根据公司法第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。4.1 单项选择题】期货公司开立、变

3、更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C. 一周内D. 一个月内正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。6.【单项选择题】有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会正确答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司

4、经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。7.1单项选择题】下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是Q。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊正确答案：D参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定

5、的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。8.1单项选择题】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A. 2B. 5C. 10D. 15正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。4.1 单项选择题】设立股

6、份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】设立股份有限公司应由董事会作为申请人。10 .【单项选择题】下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）OA.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意正确答案：D参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当

7、经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的.从其规定。11 .【单项选择题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）

8、个月。A. 36B. 6-12C. 39D. 3-12正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。12 .【单项选择题】国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国

9、人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。13 .【单项选择题】我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投行部门报告。（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

10、。（3）禁止投行部门审查研究报告及其观点。（4）分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。14 .【单项选择题】下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是OoA.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D参考解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。15.【单项选择题】在证券

11、公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管规定外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。16.【单项选择题】委托证券买卖中委托人的义务不包括

12、()。A.不得将本人的证券账户交给他人使用B.按规定缴存费用C.履行清算交割义务D.按规定报告参与证券交易的目的正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】证券买卖中委托人即投资人，履行清算交割由受托人完成。17 .【单项选择题】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A. 5000万元B. 8000万元C. 1亿元D. 2亿元正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。18 .【单项选择题】根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上

13、的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A. 35%B. 50%C. 75%D. 90%正确答案：D参考解析：（此知识点已过期）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。19 .【单项选择题】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。A. 3000；6000B. 3000；5000C. 20

14、00；6000D. 2000；5000正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。20 .【单项选择题】下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是OOA.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人

15、员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证。妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定的其他情形。21 .【单项选择题】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。A. 40B. 50C. 60D. 80正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。22 .【单项选择题】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。A. 30B. 40C. 50D. 60正确答案：C参考解析：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。23 .【单项选择题】根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地