某上市公司监事会议事规则.docx

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1、某上市公司监事会议事规则第一条宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、广东*技术股份有限公司章程（以下简称公司章程）以及2006年5月12日上海证券交易所发布的关于发布和上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则的通知的规定，制定本规则。第二条监事会办公室监事会可以设监事会办公室，处理监事会日常事务。如果不设办公室，监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。第三条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临

2、时会议。监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（-）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求召开时；（七）本公司章程规定的其他情形。第四条定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事

3、会办公室或相关工作人员应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。第五条临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（-）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；第八条会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：（-）会议的时间、地点;（二）拟审议的事项（会议提案）；（三）会议召集人和主持人、临

4、时会议的提议人及其书面提议；（四）监事表决所必需的会议材料；（五）监事应当亲自出席会议的要求;（六）联系人和联系方式。口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。第九条会议召开方式监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。第十条会议的召开监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会

5、议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。第十一条会议审议程序会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。第十二条监事会决议监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事会形成决议应当全体监事过半数同

6、意。第十三条会议录音召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第十四条会议记录监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：（-）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况;（三）会议召集人和主持人;（四）会议出席情况;（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。第十五条监事签字与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。第十九条附则本议事规则作为公司章程的附件，由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。本规则未尽事宜，参照本公司董事会议事规则有关规定执行。本议事规则与公司法、证券法及中国证监会其他法律法规及公司章程不一致时，按法律法规及公司章程的规定执行。在本规则中，“以上”包括本数。原监事会议事规则同时废止。本规则由监事会解释。