山西省基金从业资格教材解析： 私募股权投资的操作流程考 试试卷.docx

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1、山西省基金从业资格教材解析：私募股权投资的操作流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在个月内选任新基金管理人。A. 3B. 6C. 9D. 122、处于家庭衰老期的家庭投资应以为主。A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具3、基金销售行业自律管理的方式主要有A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动4、用会计方法计算出来的每股股票

2、所代表的实际资产的价值称为股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值5、基金的分析和评价应遵循的原则包括一。A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则6、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有A.注册资本IOOO万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的承担。

3、A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司8、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.发行者和投资者之间的所有权关系9、我国基金销售监管的具体目标包括A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险10、目前，我国开放式基金，按照对上市流通的有价证券进行估值。A.收盘价B.平均价C.开盘价D.加权平均价11、基金销售机构内部控制的目标是A.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.

4、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行12、债券发行的定价方式以最为典型。A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式13、下列选项中不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则14、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为。A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多15、从产品结构来看，更容易做到绝对收益。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金16、关于交易型开放式指数基金(

5、ETF)份额的发售，下列说法正确的有A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购17、二次项法是由_于1966年提出的。A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽18、分析和评价基金经理可以从其一等方面进行考察。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格19、证券投资基金具有等特点。A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险20、随着信用制度的发展，等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国

6、家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用21、证券市场两个最基本和最主要的品种是_0A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品22、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同23、前台业务系统可分为A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统24、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险25、基金经理的决定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有

7、2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括A.由股份有限公司发行的各类融资产品B.由商业银行开发的各类结构化理财产品C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据2、债券基金收益与市场利率的关系是A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的3、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局4、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险5、以下关于差异性目标市

8、场策略的说法，正确的有A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B.能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C.在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题6、最易受到购买力风险损害的证券是A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票7、目前，我国债券型基金的认购费率通常在以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%8、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术

9、风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年9、下列关于夏普指数的说法，正确的有A.也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率10、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金11基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员12、基金销售人员从事

10、基金销售活动，不得A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担13、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标14、目前在我国，可以担任基金托管人。.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司15、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有A.对老基金进行了全面规范清理B.基金业监管的法律体系日益

11、完善C.基金业市场营销和服务创新日益活跃D.基金行业对外开放程度不断提高16、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于。A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C.有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标17、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的括计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率

12、18、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币19、中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论20、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的A.期限性B.风险性C.流动性D.永久

13、性21、下列费用中不由基金资产承担的有。A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费22、自基金终止之日起个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：1023、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限24、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%25、以下对中国证监会的描述正确的有A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管