合规监管文书汇总.docx

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1、*人民检察院：合规监管文书*人民检察院第三方合规监管及权利义务告知书你（个人/单位）涉嫌一案，己由移送本院审查,根据涉企案件刑事合规办理规程（试行）。现向你（个人/单位）告知合规考察相关事项以及相应诉讼阶段依法享有的诉讼权利和承担的诉讼义务。本人已收到合规考察相关事项及权利义务告知书，已阅读并理解相关事项、诉讼权利及义务。被告知人（签名）年月日第三方合规监管权利义务告知书一、认罪认罚并进行有效合规整改，可以依法从宽处理。本院将聘请第三方监管人参与合规考察，相关费用由本院承担。、你单位也有权推荐第三方监管人。三、有下列情形之一的，人民检察院有权更换第三方监管人：第三方监管人违背中立义务，参与涉案

2、企业生产经营活动（-）的。（二）第三方监管人怠于履行职责，无合规监控成效的。（三）因客观条件无法履行职责的。（四）其他需要更换第三方监管人的情形。四、涉案企业进行企业合规，应当遵守下列规定：（一）遵守法律法规，服从检察机关、第三方监管人的监督。根据人民检察院要求，如实、全面披露并提供涉及整改的信（二）（三）配合第三方监管人员进行企业合规调查及合规建设。（四）制定有效的整改方案并认真执行。（五）定期报告合规考察整改情况。（六）及时报告及制止涉案企业、员工可能存在的违法犯罪行为。,I、支持第三方监管人员履行职责，并采取措施切实保障第三方监管人不因履行职责遭受不公正、不合理的对待。犯罪嫌疑人应协助涉

3、案企业遵守以上规定。H涉案企业提出的书面合规整改方案应征的人民椅察院的同五、意。合规整该方案应包括以下方面：（一）构建有效的合规考察体系，包括但不限于合规组织架构、合规管理规章制度、合规审查监督体系、合规风险预警及应对机制、合规审查评估机制、违规行为上报机制、合规奖惩机制、纪律处分程序、合规文化培养体系等。其他有益于刑事涉案企业合规的内容。一涉案企业应向企业合规人员披露涉案的真实过程、情节及八、人员，向企业合规员提供尽可能详尽的涉案相关资料。,人民检察院可根据实际情况，对合规整改方案的履行附加七、以下一项或几项条件：（一）向社会提供公益服务。（一）进行相关业务及法律培训。禁止从事特定活动。其他

4、有X*Z益于刑事涉案企业合规的条件。八涉案企业、犯罪嫌疑人对企业合规程序提出异议的，人民椅察院应及时审查。涉案企业、犯罪嫌疑人认为监管部门、检察机关、第三方监管人有侵犯其诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出申诉或者控告。,人民检察院可根据涉案企业进行合规整改的情况，决定是十、否对涉案企也、犯罪嫌疑人不起诉或建议缓刑。适用企业合规第三方监管征询意见书涉案人员：本院已经收到*（调查/侦查机关名称）侦查得你单位涉嫌*案的案件材料，根据涉企案件刑事合规办理规程（试行），*单位符合企业合规第三方监管的条件。现就是否同意适用企业合规监督考察听取你个人的意见。如你有异议，本院应当进行依法处理。请将同意与否的意

5、见填写在回执上，三日内反馈本院。意见：我不同意/同意。*人民检察院年月日*人民检察院合规整改申请答复书*检合规答复O号你单位于年月日申请检察机关进行合规整改,现经本院查认为你单位具有的情形，不符合涉企案件刑事合规办理规程（试行）的规定，决定不批准你单位的申请。特此答复。*人民检察院年月日*人民检察院合规整改承诺书一、涉案人员及涉案企业认罪认罚。二遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督，按照一、专项合规整改方案切实推荐合规整改，确保合规整改获得监管部门验收。三、配合第三方监管人出具书面阶段性地考察报告，分析合规整改的进度及在该阶段尚存在的问题与原因，并对下一阶段合规整改作出具体安排。四合规

6、考察整改期满前两个月前.，配合第三方监管人出具总结性的书面考察报告，确保合规整改获得监管部门的验收。以上告知书（个人/单位）已阅读并理解合规考察的相关事项、诉讼权利及义务，（同意/不同意）参与合规整改以及承担相应法律责任。被告知人（签名）年月日第三方监管人保证书第三方监管人应保证自身符合下列条件：、（一）具有良好的诚信和市场形象。具有完善的内部管理、项目监控和操作制度，并且执行（二）规范。（三）具备承担独立监督职责的专业知识及技能。（四）从事相关业务两年以上并有相关经验。（五）近三年未被主管部门或者监管部门处罚。与案件无牵连关系。（六）（七）具有正向效应的。二、第三方监管人应就涉案企业所存在的

7、规章制度、人财务管理、流程监控、内部调查机制、奖惩机制、合规文化等方面的漏洞、问题进行调查，协助涉案企业制定涉案企业合规整改方案以及协助人民检察院监督整改方案的执行，并针对其履职情况及涉案企业执行合规整改方案情况向人民检察院出具阶段性书面监控报告。一第三方监管人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤二、勉、中立的义务，并遵守下列规定：遵守法律法规，服从监督。（-）（二）有效的实施合规监控。（三）定期向人民检察院报告合规监控情况。发现涉案企业、犯罪嫌疑人曾隐匿的或者新出现的不合（四）规行为以及未严格履行涉案企业合规整改方案，应及时报告并督促其整改。/H、对监控过程中知悉的商业秘密、案件情况及个人

8、隐私等信息予以保密。（六）禁止损害涉案企业的合法权益。四、有下列情形之一，人民检察院有权更换第三方监管人：第三方监管人违背中立义务，参与涉案企业生产经营活动（-）的。（二）第三方监管人怠于履行职责，无合规监控成效的。（三）因客观条件无法履行职责的。（四）其他需要更换第三方监管人的情形。本人已阅读并充分理解上述条款，（同意/不同意）遵守上述规定以及承担相应法律责任。第三方监管人：A/B/C第三方监管人须知第三方监管人可以通过以下一种或多种方式开展合规考察业务，并重点围绕组织架构、制度建设、工作机制与流程管控四大方面监督涉案企业进行合规整改：一、组织架构方面,、协助涉案企业建立合规部门并确定专门负

9、责人（可以与（一）纪检监察部门有效整合）列席决策机构，通过参加会议、与有关人员交谈、接受X.Z合规性况反映等方式获取与合规考察有关的信息。,一、对违规或者可能违规的人员和事件进行独立、初步调查,可外聘专业人员或者机构协助工作并同步汇报。二、制度建设（-）汇集现有规章制度、主营业务开展情况、组织架构、业务流程、关键岗位职责、涉案专项合规标准的信息。（-）协助涉案企业建立专项合规风险信息库，就合规整改过程中存在风险因素进行识别、评估。（三）协助涉案企业形成并修改合规整改方案并接受质询。（四）根据合规标准协助涉案企业建立专项风险排查、风险整改机制。三、工作机制（一）采用多样化方式全面了解专项合规风险

10、因素，如书面审查、谈约谈、问卷调查、抽样检查。一协助涉案企业通过内部调查、尽职调查的方式对面临的X、Z潜在风险进行调查。,一、建立内部通报机制，如内部周报月报、匿名举报、合作（二）伙伴筛选机制，实现涉案企业内部自查自纠。（四）出台员工合规手册、合规管理办法，优化合规考核问责及奖励机制，最终实现全员参与、全员覆盖的合规文化。（五）根据要求形成考察报告。（六）协助涉案企业全面践行专项合规体系管理。（七）定期留痕合规监督情况、建立合规档案。（八）聘请有关机构鉴定、审计、司法会计鉴定，对涉案企业的违规情况进行星化评估。（九）其他有利于强化涉案企业合规整改的方法。四、流程管控定期或不定期抽查涉案企业涉及

11、专项合规风险因素的（-）业务。（二）协助涉案企业对专项风险因素进行合规审查。（三）追踪与专项风险有关的重大执法调查与诉讼案件。（F1）一旦再次违法犯罪，进行是否单位行为的有效审核。第三方监管人不得：泄露商业秘密、擅离职守、无故不履行职责。、二、违反规定授权他人代为履行职责。一对涉案企业运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患、隐瞒不报或者做出虚假报告。四、利用履行职责之便谋取私利。滥用职权，干预涉案企业的正常经营运作。二、六、拒绝参与听证会、接受质询。七、其他损害合规考察主旨的行为。*人民检察院适用企业合规第三方监管听取意见书（被害单位/被害人）：根据涉企案件刑事合规办理规程（试行），本院初步

12、认为*企业符合第三方合规监管的条件。先听取您/贵单位的意见。请如实叙写您/贵单位的意见。意见：附：企业合规第三方监管的文件与解读。*人民检察院年月日*人民检察院企业合规第三方监管委托函浙*合规委托O号本院办理的案，需对涉案企业进行合规第三方监管。现决定有你团队担任第三方监管人，请你团队在监管过程中根据要求将考察报告提交本院。附：企业合规第三方监管要点。*事务所/团队（签字/盖章）*人民检察院年月日*人民检察院委托主管部门执法检查函*检合规调查（）号本院办理的涉嫌案，需对涉案企业进行第三方合规监管，现根据打造最优营商环境办公室的统一部署，委托贵单位（主管部门）派出执法人员对该企业整改情况等开展检

13、查调查，请在一个月内将执法检查情况送交本院。本单位已经收到（收到人签字）*人民检察院年月日*人民检察院涉案企业合规第三方监管决定书*检合规监管（）号你单位涉嫌一案，根据涉企案件刑事合规办理规程（试行），本院已将合规风险告知该单位。后你单位进行了合规承诺并出具了整改方案，现认定你单位及涉案人员符合第三方监管条件。本院将委托事务所/团队进行涉案企业合规第三方监管，此外主管部门也将随机对你单位进行执法检查。现向你告知检察官与第三方监管人将通过走访考察、调取资料核查、随机检查的方式，对单位的整改情况进行考察。检察官与第三方监管人承诺不得泄露案件信息与涉案企业内部信息。你单位有义务配合检察官与第三方监管

14、人的考察。一旦有异议，请于24小时内告知检察机关。否则你单位需要承担充分的举证责任与不利后果。注：详细情况见附表：*单位（签字/盖章）*人民检察院附表：根据涉企案件刑事合规办理规程（试行），本院决定对*单位开展涉案企业合规第三方监管，考验期为*个月，从*年*月*日至*年*月*日。第三方监管人有*一、*单位在考察期内应当做到以下内容：（-）遵守法律法规，服从检察机关的监督：（二）定期如实全面报告整改情况：（三）告知并移送员工违法犯罪情况：及时发现、有效制止单位与员工可能存在的违法犯罪（四）行为。（五）积极补缴税款及相关损失。一整改期间内发现涉嫌犯罪的涉案企业及主管人员有下列情形之的，应当撤销诉前考察决定：（-）实施新的犯罪：（二）发现决定企业合规监督考察以前还有其他犯罪需要追诉的：（三） 没有有效履行整改方案的，经二次自查对照整改能无法通过验收的（自查整改一第三方监管人检查一主管部门检查/通不过后一关就程序倒流到前一关）：（四） 违反本决定造成严重后果的。*人民检察院年月日*人民检察院合规第三方监管工作笔录时间：年月日时分至年月日时分地点：调查人记录入被调查人案由住址联系方式告：我们是*人民检察院的工作人员/*人民检察院委托的第三方监管人，现向你核实相关