企业合规计划书(样本).docx
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1、企业合规计划书(参考示范文本)为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施,为充分体现我国刑法惩治和预防犯罪相结合的法律精神,为防止我公司(或*等人)再次走上违法犯罪的道路,以便让企业更好的创造价值、服务于社会、贡献于地方经济发展,根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关涉案企业合规工作机制的规定,我公司(或*等人)在充分认罪认罚、真诚悔过的基础上,深刻认识到合规经营在企业经营管理、长远发展过程中的重要性,特制订本合规计划书,以便指导整体合规建设工作。一、企业基本情况(一)企业概况包括企业基本信息,投资人结构,内部组织架构,发展历程,主营业务,上下游供应商客户关系,重大资产负债情况,涉诉涉
2、仲裁涉执行情况(二)企业发展核心能力从企业在行业中的地位,在本区域经济社会发展中的表现,企业拥有的技术、知识产权等方面,对企业发展能力的判断(三)企业社会公民责任履行情况围绕企业近三个年度财务运行情况,纳税情况,吸引社会劳动就业情况,参与救灾救险社会公益的情况进行陈述二、企业涉案的经过、成因分析对为何涉及犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析,对犯罪的行为进行客观的陈述,对犯罪的后果处理进行陈述,对到案过程的陈述对到案后配合司法机关调查的主动性进行陈述,对认罪认罚的态度,对自首、立功的表现等陈述对为何会走向犯罪道路的主观、客观原因的分析尤其注意分析企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能力欠
3、缺等方面的认识和分析三、制订合规计划遵循的原则(一)全面性原则强调合规计划与涉及案件的整体关系性,强调合规计划各部分内容的整体全面性(二)重要性原则强调涉案行为的杜绝在企业经营管理合规计划中的重要性,强调在企业合面合规建设过程中突出重点(三)可行性原则强调经济可性行、技术可行性、法律可行性(四)有效性原则强调企业的合规措施应当与违法犯罪因素相对应,强调合规整改效益的可量化、可考察性四、企业合规建设方案(一)通过整改打造企业合规的完整体系遵循全面性原则,围绕建立合规工作的组织体系:深化企业经营涉及的各业务单元的制度、流程、表单合规风险防控体系的打造;建立合规风险的识别、处置工作机制体系;完善企业
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