企业合规年度计划表.docx

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1、企业合规年度计划表时间目的具体安排7月8月中旬前期准备1公司最高领导层研究决定，确立企业合规方针2 .设立合规部门，配备合规专员3 .通过现场访谈、问卷清单、资料查阅等方式调研企业情况，识别企业的商业贿赂风险及安全生产风险4 .建立和完善企业合规体系8月9月重点领域制度搭建、项目施工人员培训1 .梳理企业合规重点领域，逐步制订相关合规管理制度。制订反商业贿赂手册，修改完善安全生产制度2 .对企业现有规章制度和流程，如：员工手册、财务管理制度、工程投标制度、招标采购制度等进行分析，甄别其存在的合规偏差与不足，进行相应修改、补充和再造，融入合规要求与合规承诺，实现企业现有规章和流程的合规化。3 .

2、修订员工手册，将商业贿赂与安全生产相关条款明确约定4 .修改劳动合同、供应商协议，起草反商业贿赂义务承诺书、安全生产承诺书等合同文本，将企业的反商业贿赂义务、安全生产义务以书面形式明确载明在合同中5 .对项目施工人员进行安全生产培训9月11月合规培训与宣传1对公司管理层、合规专员、财务人员、采购人员等进行针对性的反商业贿赂合规培训，制作并妥善保存培训记录，并组织相关测试2 .对子公司、关联公司、供应商等进行针对性的反商业贿赂合规培训3 .通过有奖问题、知识竞赛、合规手册、宣传墙等多种形式，多渠道进行合规宣传4 .邀请第三方专业人员，如律师等对员工进行反商业贿赂、安全生产等专题讲座5 .组织相关人员前往企业合规法律服务中心参观学习12月自查评估问责1进行企业内部自查，发现问题及时整改纠正2 .进行合规管理评估，对于评估发现的问题，制订整改方案，及时完成整改并定期汇报3 .对自查评估中发现的违法、违规行为，对责任人采取问责措施