银行(信用社)监事会对董事履职评价报告5篇.docx
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1、银行(信用社)监事会对董事履职评价报告5篇银行监事会对董事履职评价报告(一)为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益,规范董事会运作,根据中华人民公司法、股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引、股份制商业银行董事会尽职指引,以及*银行股份有限公司章程、*银行股份有限公司董事会议事规则、*银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法(试行)等的有关要求,监事会对XX年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查,具体情况如下:一、守法合规情况1 .依法行使董事职权,积极参加董事会会议。XX年亲自参加董事会会议3次,出勤率为75%。2 .依法履行职责,不存在违法违规行为,没有形成任何风险及资
2、金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作;认真按照工作规则履行职责,认真参加董事会会议,尽职尽责,勤勉工作;不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为;没有兼任与董事职责相冲突的职务,也不在与我行有利益关系的单位任职;正确行使董事的有关权利,同时履行好董事的义务,确保董事会决策的科学性及有效性,有利于保护股东的各项权利,促进我行健康稳定发展。二、勤勉尽职情况1.依照法律法规和议事规则,参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在XX年度参加3次董事会会议,参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。2、依照法律法规,积极参与董事会专门委员会工作,有效履行决策和监
3、督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员,XX年参加了上述委员会的全部会议,并且积极参加本行组织的培训I。履职期间对关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案、XX年度董事会工作报告等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见;履职过程中,能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定,就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考,对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见,充分行使了公司章程所赋予的职权,充分发挥了作为*银行董事会成员的决策作用,有利地维护了全体股东的各项权益。3.对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解,有效行使董事权
4、力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。三、履职能力情况1 .熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序,注重有关法律、法规及监管部门规章的学习;长期从事经济工作,熟悉相关章程及内部管理规定;充分了解自身所承担的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序,按照工作规则及工作程序参加董事会会议,能够正确行使董事权利,并且能够承担义务。2 .能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通
5、,能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题,能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层,督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。四、职业操守及个人品质1 . XX年,盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况,不在任何其他关联单位兼职,没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。2 .按照董事的职业要求忠实履行职责,维护任职机构、股东、存款人的利益。3 .对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避,没有干涉经营管理层的经营。4 .坚持诚实守信原则和遵守社会公德,没有损害我行股东、存款人及其他利
6、益相关者的利益。一年来,董事盖其东先生认真履行公司法和公司章程所赋予的各项职责,严格贯彻执行股东大会的各项决议,忠实地履行职责,守法合规,工作勤勉尽职,较好地发挥了决策作用。综上所述,本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告(二)各位股东、代理人:为充分发挥监事会监督职能,根据商业银行监事会工作指引和*农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度的要求,本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员*年度履职情况进行评价,现将相关评价报告如下:一、对董事会履职情况的评价*年度,董事会能够充分发挥决策和监督功能,根据经济金融
7、现状,对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告,并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价,监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告,并对其完整性和准确性负最终责任。一年来,董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告,每半年听取合规管理报告,及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议,通过对高级管理层实行授权管理和目标考核,促进高级管理层有效落实董事会决议,促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严
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