备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题（共10。题）1、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B2、经营机构有对O投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A专业B业余C.普通D.以上都不对【答案】C3、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于OOA.80%B.100%C.120%D.15O%【答案】B4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元

2、。A.5B.10C.12D.20【答案】C5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属OoA.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B6、根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C7、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B8、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客

3、户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是OOA.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B9、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为OoA.客户的保证金T期货公司自有资金T期货公司风险准备金T追偿B.期货公司自有资金T期货公司风险准备金T客户的保证金T追偿C.追偿T客户的保证金T期货公司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金T期货公司风险准备金期货公司自有资金T追偿【答案】A10、根据期货投资者保障基金

4、管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围CA.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B11、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7【答案】A12、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格中请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前O个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C13、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会

5、提名，O通过.A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】C14、期货公司开展期货投资咨询业务，()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无需【答案】A15、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D16、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D17、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任

6、法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A18、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）oA.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A19、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买人铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员内想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该

7、会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】C20、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的,处O年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C21、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应

8、当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C22、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及O办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员【答案】A23、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是OoA.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D24、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批

9、准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D25、期货公司应当（）向监控中心投资者杳询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日B.每周C.每半个月D.每个月【答案】A26、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A27、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C罚款D.批评【答案】B28、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是OA.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协

10、会进行管理【答案】B29、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由O依法核准。A.中国证监会B拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】C30、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款。A.1倍以上5倍以下8.1 倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A31、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是0o?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书而报告公司股东大

11、会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B32、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施OoA.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A33、O应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销CA.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户本人【答案】A34、中国期货业协会应当定期向O报告期货从业人员管理的有关情况。A.期

12、货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D35、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户C公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D36、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并

13、对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】A37、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B38、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当。办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B39、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及O,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不

14、得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证OA.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D40、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由O认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B41、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】B42、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起O内作出批准或者不批准的决定。B.1个月C.2个月D.3个月【答案】C43、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A安全B.公正C.公平D.公开【答案】A44、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定45、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权CA.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增