备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、（2017年）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的介规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】B2、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C3、发起式基金是指基金管理人在募

2、集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于O万元人民币，且持有期限不少于O年A.1000;2B.3000;2C.1OOO;3D.3000;5【答案】C4、基金年度报告的内容应包括OoA. I.I.IB. I.III.IVC. I.II.IIID. H.II1IV【答案】C5、()是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A6、（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适川自身业务活

3、动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C财务D.合规【答案】D7、（2017年）下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是OoA.I、IVB.II、10、IVC.I、I1HI、IVD.H、IV【答案】A8、不属于基金客户服务提供的方式为OA.电话服务中心B.邮寄服务C.互联网的应用D.一对多服务【答案】D9、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权？（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C编制年度报告D.列席董事会会议【答案】C10、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含

4、有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定【答案】A11、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是OoA.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】A12、（2017年真题）关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（）。A.在基金销售机构某网点IED

5、屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】C13、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购B.可以用现金认购，也可用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】B14、下列关于股票基金的表述不正确的是OoA.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种

6、长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】B15、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】C16、关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】D17、（2017年）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友策会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，

7、于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属干合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】D18、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.10;10B.10;15C.15;15D.15;20【答案】C19、（2016年）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分

8、别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是OoA.需要披露基金投资组合报告？B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】B21、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D监督管理委员会【答案】C22、根据中国证监会2010年10月26日公布的关于保本基金的指导意见，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（）。A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义

9、务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任【答案】C23、（）不是伞型基金的特点。A.简化管理B.强大的扩张功能C.降低成本D.结构单一【答案】D24、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）A.I、IkIII8.1、 IkIIkIVC.kIVD.I、I1【答案】D25、下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。A.服务性B.专业性C.一次性D.持续

10、性【答案】C26、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是OoA.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C27、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组介报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息、。A0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】B28、关于基金中基金（FoF）,以下表述错误的是（）。A.II.IIIB.H、IVCJ、I1IIID.H、I

11、II、IV【答案】A29、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是OOA.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】B30、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）oA.私募基金B.债券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C31、基金募集期限一般不超过OoA.20天8.1 个月C.3个月D.6个月【答案】C32、（2017年真题）按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】D33、中国证监会颁布了O对基金管理公司治理的目

12、标、原则、结构有明确的规定。A.IIB. I.11C. II.IIID. I.II.III【答案】D34、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具野资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货市资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】D35、（2017年）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是OoA.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人C.私募基金的合格投资者累计不得超过1

13、00人D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查【答案】A36、（2018年真题）根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是（）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.口常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C37、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】B38、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）oA.

14、I.IVB. I1H1IVC.I.,II1IVD.1.II.III【答案】A39、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D40、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。A.基金经理B.公司研究部门负责人C.分管投资的高级管理人员D.基金会计【答案】D41、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由()确定。A.基金公司章程B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】B42、基金业协会的会员类别不包括()。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】B43、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日C.单一债券的信川风险比较集中D.债券基金的平均到期H常常会相对固定【答案】A44、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,O有权通知他们停止其行为。A董事B监事C.股东D.高级管理人员【答案】B45、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）oA.融资B.投资