备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx
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1、备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、首席风险官应当按时参加O组织或者认可的培训I。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C2、王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应()。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C3、会员单位应当完善O机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷CA.客户矛盾化解B.确保客
2、户收益C.客户纠纷处理D.提高客户收益【答案】C4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B6、期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是OoA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C7、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。A.给
3、予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与O相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D其自有资金账户【答案】D9、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B10、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。A.C1类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4、R5风险等级的
4、产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】C11、O应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C12、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,O应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交
5、易所【答案】D13、在点价交易中,卖方叫价是指0。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】D15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循()原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A
6、16、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在个工作日内向全体董事提交书面报告。B.2C.3D.5【答案】D17、期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的O与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码【答案】A18、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未有其签字确认C三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损2
7、0万元。对亏损,下列关于责任的表述,正确的是OoA.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A19、下列关于客户资产保护的表述中,错误的是OoA.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可用其他客户保证金垫付B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.期货公司破产或者清算时,客户资产不属破产财产或者清算财产D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A20、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检C上述人员应当自取得任职资格
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