备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题（共100题）1、基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是OOA.销售基金的保有量B.销售机构的销售成本C.基金销售的规模D.销售机构的客户数量【答案】A2、基金主要投资比例应符合OoA.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定

2、，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】B3、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是OoA.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】C4、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化C这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】C5、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品

3、所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】B6、在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括OoA.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的历史规模和持合比例C.基金托管人的资本规模D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例【答案】C7、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是OoA.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】D8、对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额（）的赎回费用。A.1.0%C.2%D.0.

4、75%【答案】B9、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】B10、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是OA.有利于投资人参与基金投资的具体投资决策B.能够杜绝信息滥用C.有利于投资者的价值判断D.有利于投资人取得良好的收益【答案】C11、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A12、（2017年真题）下列关于基金宣传推介材料的原则性要求

5、的说法中，正确的是（）OA. I、II、HIB. I、I1、IVC. I、IH、IVD. I、IKIIhIV【答案】A13、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】C14、（2023年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是（）.A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基

6、金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】B15、1993年，（）第一只ETF标准普尔500存托仓单。A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚【答案】B16、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于O个月。A.18B.6C.24D.12【答案】B17、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D18、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.

7、刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调杳取证【答案】A19、我国最早的货币市场基金成立于OA.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】B20、我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A21、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】B22、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】A23、2000年10

8、月8日，中国证监会发布了（）。A.证券投资基金管理暂行办法B.中华人民共和国公司法C.开放式证券投资基金试点办法D.中华人民共和国证券法【答案】C24、（2017年）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（）oA. I、IVBJIkIVC.I、HDJI、III【答案】B25、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是OoA.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理

9、人严格遵守证卷投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C26、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.IKIIIB. I、IVC. I、DJIkIV【答案】D27、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】A28、()属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】D29、金融市场参与者中，()

10、的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】C30、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】C31、（2016年）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D32、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】C33、 （2019年真题）关于基金

11、当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D34、 （2016年真题）股权类金融资产以各类（）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B35、公募证券投资基金“利益共享,风险共担”，是指（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费川后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额京有同样的权益，承担相同的风险D基金管理

12、人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C36、（2016年真题）关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）oA.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C,股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】C37、积极型的投资者一般会选择（）。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】B38、内幕信息的构成要素有（）。I.来源可靠的信息.

13、“重要”的信息II1“非公开”的信息M道听途说的信息A.B.I.IVC.I.IIID.III.W【答案】A39、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（）。A.人事负责人B.合规风控负责人C.执行事务合伙人（委派代表）D.副总经理【答案】A40、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C41、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A42、 （2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A. I、I

14、I、IIIB. II、HI、IVC.II1IVD.I、I1IIhIV【答案】B43、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的OOA.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D协调性原则【答案】D44、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,A. I.IIB. I1II1WC. I.II.II1IVD. I.II.IH【答案】D45、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30B.45C.15D.10【答案】A46、下列关于道德与法律的说法，正确的是Oo其发展线索主要包括（）。）日公告大会的召开时间、会A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】A47、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息？（）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】B48、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施