备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题（共100题）1、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】D2、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态,以下不属于道德特征的是（）。A.具有具体性B.具有差异性C.具有继承性D.具有强制性【答案】D3、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（）。A.I.II.II1IVB. I.II.IIIC. I.D.II1IV【答案】C4、（2017年）下列关于依法监管原则

2、的说法中，错误的是（）oA.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】A5、（2017年）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,下列行为违规的是OOA.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】C6、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。OA.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险B.投资标的的风

3、险C.基金委托募集所涉风险D.未在中国基金业协会登记备案的风险【答案】B7、（2016年）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】A8、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。A.欲购从速B.申购良机C过期不候D以上都是【答案】D9、下列关于ETF的表述，错误的是（）。A.采用实物申购、赎回机制B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.既是指数型基金，同时也是主动管理型基金D.存在套利交易【答案】C10、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的

4、是（）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】D11、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向O申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】D12、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到O人以上。A.50B.200C.100D.300【答案】B13、()负责公司所有产品的审核、决策和监

5、督执行。A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会14、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B15、（2017年）关于货币市.场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。A.报告期内偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】C16、基金合同应当约定给投资者设置不少于O小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.10B.12C.24

6、D.72【答案】C17、基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A.中国人民银行B.工商局C.中国证监会D.中国银监会【答案】C18、债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。A.I、I1IHB.H、II1IVC. I、II1IVD. I、II【答案】D19、按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为（）。A.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划B.固定利率理财计划和浮动利率理财计划C.保证收益理财计划和非保证收益理财计划D.保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划【答案】C20、货币型基金一般认购

7、费为OoA.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】D21、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单结构具有的优势不包括OoA.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高22、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为OoA.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】C23、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】B24、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向O登记即可。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理公司D基金业协会

8、【答案】D25、投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】C26、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A27、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于O亿元人民币CA.1B.5C.2D.10【答案】C28、下列描述中属于描述对冲基金的是()。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资广传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定

9、的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是对非上市企业进行的权益性投资【答案】A29、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()oA.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细30、投资者一般认购ETF份额的方式包括。A.II.IIIB. I、IIC. I、II1D. I、H.III【答案】D31、基金份额持有人大会行使

10、下列（）职权。A. IB. I、IIC. I、IKIIID. I、I1II1IV【答案】D32、 （2019年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。A.开展基金知识问答送礼品活动B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品C.开展基金销售送基金份额活动D.开展基金销售送保险活动【答案】A33、 （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2,则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议C以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。A.2017年4月1日B.2018年3月

11、1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】C34、分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（）。A.风险偏好B.投资规模C.流动性和安全性要求D.以上都是【答案】D35、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括OoA.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.期货公司【答案】D36、（2017年）某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1%,赎回当日基金单位净值为110元，则基金可得净赎问金额为O元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C37、（2017年）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守OOA.宪法、刑

12、法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是38、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是OoA.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比C.要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果【答案】C39、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估

13、和报告。A.公正性B.客观性C独立性D专业性【答案】A40、()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】B41、股东会可以授权()行使股东会的部分职权。A.独立董事B.董事会C.监事会D.督察长【答案】B42、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有()oA.I、IIB.I1IHC. I、IH、IVD. I、I1IIhIV【答案】D43、(2016年)基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A44、关于基金分类标准，

14、以下说法不正确的是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金【答案】A）以上投资于股票的为股票45、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（基金。A.50%B.60%C.70%D.80%46、 （2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）oA.I、IIkIVB.IIC.H、IVD.I、H、III、IV【答案】B47、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】D48、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.