备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B2、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C3、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B4、下列有关会员制期货交易所理事长

2、职权的说法中，不正确的是OoA.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检杳理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D5、()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检杳，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A6、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨,A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D7、首席风险官向O负责CA.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】C8、期货交易所、期货

3、公司保障基金总额达到O的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D9、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】C10、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D11、期货交易所联网交易的，应当（）。A.广决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国

4、证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A12、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()oA.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B13、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保隙基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802万元B.901万元C.

5、909万元D.1000万元【答案】A14、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B15、期货交易所交易规则无须载明的事项是OoA.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】A）个工16、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10D.30【答案】B17、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中

6、国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C18、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D19、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C20、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的OOA.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在O时间内以书面方式提出。A.期

7、货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B22、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B23、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B24、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职O年以上

8、的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C25、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B26、期货公司的注册资本最低限额为人民币()万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B27、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上5

9、0万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D28、？下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】C29、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,OOA.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承

10、担D期货业协会承担【答案】B30、O负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查“A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A31、期货公司O负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检杳，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长B.总经理C.主管资管业务的副总经理D.首席风险官【答案】D32、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是OoA.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结

11、算会员的公开谴责【答案】C33、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C34、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A35、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起O个工作日内向公司报告，并遵循回避原则CA.2B.3C.5D.10【答案】C36、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之

12、日起O个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D.6【答案】B37、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买

13、入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘,，此外,梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了IoC）万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是OoA.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交

14、易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D39、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】C40、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B41、根据期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统开户编码【答案】D42、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日O该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.当日【答案】A43、期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B44、()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A1p国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C45、O依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】D46