备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规通关题库附带答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规通关题库（附带答案）一单选题（共10。题）1、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D2、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起O个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5B.10C.3D.15【答案】A3、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的

2、有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】B4、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法也错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聃任D.应当由股东会作出决议【答案】D5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B6、客户保证金不足时，下列说法中错误的是OoA.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合

3、约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的OoA.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B8、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B9、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()OA.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C10、期货公司应当设立O审

4、查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B财务C.合规D纪检【答案】C11、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为OOA.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A12、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为IOOO万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（）万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D13、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.

5、期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会G营业部所在地的国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C14、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向O进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A15、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C16、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）

6、以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过CA.1/3;2/3B.1/2;1/3C.1/2;2/3D.1/3;1/3【答案】C17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的O,法律、行政法规另有规定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C18、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A19、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监

7、督管理委员会派出机构和公司O报告。A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】A20、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，OoA.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】C21、期货从业人员与投资者或所在机构发牛.纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请O进行调解CA.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B22、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货

8、交易所【答案】B23、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议C委托协议所载明下列事项中不合法的是OoA.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】D24、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D25、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上O倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.

9、6【答案】C26、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是OoA.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C27、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万

10、元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C28、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A29、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C30、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A3

11、1、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序,提请O进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】C32、发生以下情形的，期货交易所应当解散OoA.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B33、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任：，赔偿额OOA.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【

12、答案】D34、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是()OA.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D35、有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.4*国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A36、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】C37、首

13、席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A38、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，O对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院【答案】C39、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.2

14、00万元40、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起O个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D41、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是OOA.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C42、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C43、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B44、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。O依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.*国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心