备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx

《备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx（45页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D2、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A.期货业协会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D3、下列关厂结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

2、C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C4、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当先传递O的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A5、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调杳，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A6、因实物交割发生纠纷的，其

3、合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B7、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户所有者权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B8、期货公司应当切实保隙监事会和监事对公司经营情况的OoA.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A9、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表

4、决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A10、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D11、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明O字样CA. “商品交易所”B. “期货交易所”C. “商品交易所”或者“期货交易所”D. “金融交易所【答案】C12、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指

5、令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果OOA.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效【答案】A13、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司O以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1%B.3%C.4%D.5%【答案】D14、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有()以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.2/3;5B.1Z3;5C.2/3;10D.1/2;10【答案】C15、依法对期货保证金安全存管实施监控

6、的机构是()oA.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D16、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以未M尝。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B17、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是OoA.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会【答案】B18、根据我国法律规定，期货交易的交割，由O统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院

7、期货监督管理机构【答案】A19、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是OoA.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D20、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B.股东会决议C.董事会决议D.变更后的法定代表人任职【答案】A21、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】C22、期货纠纷案件由（）管

8、辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】B23、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C24、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A25、设立期货交易所，由（）审批CA.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】A26、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期

9、货公司设立申请之日起O个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.6【答案】C27、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是OA.分散监督管理B.集中统监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B28、期货公司应当按照O的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部【答案】C29、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为OoA.期货公司内部发生重大人事调整B期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】C30、发生资产管理合同约定的或者可能影

10、响投资者利益的重大事项时，在事项发生之口起O日内向投资者披露CA.10B.5C.3D.15【答案】B31、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营C11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格

11、，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A32、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B33、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）OA.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除

12、所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D34、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10日C.1个月D.2个月【答案】D35、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于OoA.80%B.100%C.120%D.150%【答案】B36、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）兀OA.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】D37、下列关于期货公司股东会的表述中，错误

13、的是OoA.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A38、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A39、期货公司停业的，应当向()提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A40、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案

14、】D41、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】C42、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的O,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险CA.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D43、期货公司应当在O结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A44、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D45、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理OOA.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C46、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客