备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案一单选题（共10。题）1、期货交易所风险准备金应当按照O来提取。A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A2、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给OOA.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是OoA.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【

2、答案】A4、下列关于客户账户管理的表述，错误的是OoA.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C5、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()OA.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A6、期货交易所应当按照O的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】C7、期货从业人员违反期货从业

3、人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以OoA.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D8、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为OOA.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B9、期货经营机构应当按照O的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化Cg然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A10、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）

4、以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过CA.1/3;2/38.1 /2;1/3C.1/2;2/3D.1/3;1/3【答案】C11、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的OOA.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C12、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括OoA.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】D13、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司

5、都需承担【答案】B14、首席风险宜自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起O年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B15、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）.经营机构开展适当性自查的频次要求是（）.A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】A16、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D17、王某是上海交易所的会员，想

6、在2009年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨手)，价格为65000元/吨.根据最低保证金要求一一合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那公，王某用国债充抵保证金的最高金额是()A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】A18、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为

7、个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为O万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B19、取得经理层人员任职资格但连续O年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D20、会员制期货交易所理事会会议至少O召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】B21、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的

8、成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨，期货价格也升至4780元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值C则该企业()cA.净损失200000元B.净损失240000元C净盈利240000元D.净盈利200000元【答案】B22、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D23、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提

9、交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D24、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于OOA.80%B.100%C.120%D.150%【答案】B25、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A26、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A27、期

10、货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】D28、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C29、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金

11、D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C30、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务厚其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A31、()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出

12、机构【答案】C32、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在O上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D33、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供O服务。密押题A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C34、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾O年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】C35

13、、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】B36、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7【答案】A37、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B38、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收

14、业务收人，单处或者并处3万元以下罚款C对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处O万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A39、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理()人。A.若干8.1 至2C.1D.2【答案】A40、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.4*国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B41、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职.以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。B.十二C.十八【答案】C42、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C43、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】D44、期货从业人员获取不正当利益，但