备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案一单选题（共100题）1期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D罚款【答案】B2、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）OA.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C3、期货交易所风险准备金应当按照O来提取CA.手续费收人的20%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A4、根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，单一

2、客户的起始委托资产不得低于()万元人民币CA.30B.50C.80D.100【答案】D5、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是()。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易6、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起O内做出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】D7、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

3、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D8、关于客户的开户资料及其影像资料的保存.要求O统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机

4、构的，处O以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处O罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户11、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A12、期货公司金融期货结算业务试行办法自()起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.200

5、7年4月19日D.2008年4月19日【答案】C13、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下8.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A14、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是OoA.咨询服务收费标准B.公司的业务资格C人员的从业资格D.服务内容【答案】A15、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学

6、历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】C16、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A17、下列关于客户账户管理的表述，错误的是OoA.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C18、期货

7、公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训I,或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D连续3次19、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符

8、合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D20、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A21、期货公司期货投资咨询业务试行办法自O起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】A22、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，OOA.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.由客户承担

9、【答案】D23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B24、()依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D25、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B26、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是OoA.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出

10、书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C27、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A28、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格

11、注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C29、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司OoA.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A30、中国证券监督管理委员会自受理期货

12、公司期货投资咨询业务资格申请之日起O个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D.6【答案】B31、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是OoA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B32、下列说法错误的是O。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B.期货交易所统一实行全员结算制度C.期货交易所可以实行会员分级结算制度D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】B33、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分

13、类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检杳期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A34、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D中国证监会工作人员【答案】A35、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根

14、据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的OA.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】C36、()依法对保证金安全实施监控CA.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】B37、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由O承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】C38、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的OOA.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B39、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理？OA.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】C40、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由O提名，O通过,A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A41、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【