备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与O签署监管合作备忘录。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C2、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A3、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是OoA.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【

2、答案】B4、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D6、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A7、申请设立期货公司，注

3、册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B8、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括OOA.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起O个工作R内向公司报告，并遵循回避原则CA.2B.3C.5D.10【答案】C10、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行

4、相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任【答案】A11、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】C12、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是OOA.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】A13、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应

5、当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C14、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A15、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资

6、者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】B16、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】C17、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B18、期货公司股东、董

7、事不得越过O直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C19、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A20、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行O管理。A.集中统一B.自律C.统一D.集中【答案】B21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少

8、于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A22、从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以()。A.警告B公开谴责C罚款D.批评【答案】B23、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金()A.予以补偿B.不予布尝C.酌情处理D.以上都不对【答案】B24、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括()。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】B25、证券公司申请介绍业务资格，申请H前6

9、个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B26、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A27、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会及其派出机构【答案】D28、期货公司的交易保证金不足，又未能O追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。A.

10、在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】D29、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OOA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A30、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起O个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司

11、承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B32、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用F国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D33

12、、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A34、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）o在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C35、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码

13、交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是OOA.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】C36、申请独立董事的任职资格，应当通过O认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】A37、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.100B.50C.300D.1O【答案】A38、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请Fr前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、期

14、货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。？A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C期货交易所D法院【答案】A40、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()oA.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B41、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的OoA.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C42、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作H内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B43、期货经营机构向O销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】A44、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（