备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案.docx

《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案.docx（46页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题（共100题）1客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】A2、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A3、

2、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D4、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。A才示准仓单B.可流通的国债C现金D.可以立即变现的房产【答案】D5、期货公司因严重违法违规或者

3、风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿CA.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A7、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备OA.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A8、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从

4、事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务O年以上经验，或者经济管理工作O年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B9、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C10、()依法对保证金安全实施监控A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】B11、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OOA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、

5、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A12、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A13、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D14、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划C封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.

6、90【答案】D15、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B16、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】D17、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）oA.按照机构投资者补偿规则进行补偿B.按照普通投资者补偿规则进行补偿C不予补偿D.以上都不对【答案】A18、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C19、

7、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C20、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责OoA.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】A21、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D22、下列关于期货公司客户保证金管理使用

8、的表述中，错误的是OoA.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D23、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照O对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选.A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A24、对于

9、实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】B25、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A26、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】A27、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的

10、客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户，李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列O规定。A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证

11、金D.以上都不是【答案】B28、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B29、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失OOA.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】A30、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直

12、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D31、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的,应当（）。A.直接全额加问B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D32、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起O个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C

13、.5D.7【答案】B33、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D34、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C国家D.公司【答案】B35、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B36、（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】B37、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）

14、账户。A.期货交易B.期货保证金C期货结算D.期货准备金【答案】C38、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起O内做出批准或者不批准的决定。A.10B.20日C.1个月D.2个月【答案】D39、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】D40、在使用期货投资者保障基金前，应当先以O和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C41、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D42、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B43、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是OoA.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违