备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题（共100题）1、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】B2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训|。期货公司首席风险官（）不参加培训I,或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】B3、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会

2、提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】A4、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D5、甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到IoOO万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.59006、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的

3、内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保O等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A7、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D8、实行会员分级结算制度的

4、期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围、A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A9、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C10、实行会员分级结算制度

5、的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金11、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是OOA.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D12、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国

6、证监会派出机构【答案】B13、首席风险官对卜侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向（）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会【答案】C14、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B15、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是OoA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】B16、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销

7、申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】D17、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责OoA.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】B18、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东C下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，

8、但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B19、中国证监会可以向期货交易所派驻OoA.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】B20、会员制期货交易所章程无须载明的事项是OoA.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】C21、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务O年以上经验，或者经济管理工作O年以上经验CA.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于

9、存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C23、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证U书面D.电话【答案】C24、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.60%D.4O%【答案】B25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告OOA.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D26

10、、()依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D27、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B28、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值

11、与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C29、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入OoA.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】B30、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】B31、客户对当H交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该F1之前所有持仓和交易结算结果【答案】D32

12、、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D33、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B34、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认C之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是OOA.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担

13、，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A35、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】D36、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）.A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C37、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损

14、超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元C现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A38、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C,3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】D39、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】C40、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A