备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题（共100题）1期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D3、证券期货经营机构自有资金参与集G资产管理计划的持有期限不得少于O个

2、月B.10C.6D.12【答案】C4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A5、O应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结

3、算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险CA.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B8、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布O情况。A标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B9、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自

4、有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿“如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为O万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C10、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司O提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】A11、根据期货公司风险监管指标管理办法，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。A.负债与资产的比例B流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D

5、.净资产【答案】B12、首席风险官应当按时参加O组织或者认可的培训I。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C13、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.1B.5D.2【答案】D14、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】B15、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C16、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付CA.其他客户资

6、金和自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D17、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A18、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费I二缴国库【答案】C19、某投资者共购买了三种股票A、B、C,占用资金比例分别为30%、20%、50%,A、B股票相对于某个指数而言的系数为1.2

7、和0.9o如果要使该股票组合的系数为1,则C股票的系数应为（）cA.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B20、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中,错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D21、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10D.30【答案】D22、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人

8、被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向O报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D23、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（）,收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B24、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制

9、定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A25、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的,A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金【答案】D26、期货公司应当在年度终了后的O个月内报送经

10、具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。B.2C.3【答案】D27、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C28、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是OOA.期货保证金安全存管监控机构B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.

11、国务院期货监督管理机构【答案】D29、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行O管理。A.集中统一D.集中【答案】B30、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是OoA.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D31、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C32、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经杳，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格C则以下

12、说法正确的是OoA.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,偿客户的损失则该机构应当返还客户的保证金但无须赔B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,的保证金但无须赔偿客户的损失客户没有过错的，则该机构应当返还客户C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,户的损失则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,的保证金并赔偿客户的损失客户没有过错的，则该机构应当返还客户【答案】D33、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的OOA.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B34、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，

13、期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D35、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请F1前（）个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D37、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为O投资者。A专业B业余C.普通D.以上

14、都不是【答案】A38、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A39、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该F1之前所有持仓和交易结算结果【答案】D40、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C41、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C42、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议C甲出差后,行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损