备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题（共100题）1、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前O个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C3、期货公司应当提示客户可以通过O,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D4、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过O进行查询。A.期货

2、交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】B5、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D6、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于O所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会【答案】C7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期

3、货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D8、？下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】C9、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】D10、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈

4、利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属尸非法所得，应该没收为国有【答案】A11、发生以下情形的，期货交易所应当解散OOA.会员大会或者股东大会决定解散B.会员数量少于规定的最低数量C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】A12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损

5、失，承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的O,法律、行政法规另有规定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C14、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近O内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C15、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动CA.1B.2C.3D.5【答案】B16、期货从业人员管理办法的施行时间是（）A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】

6、A17、()是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.会员大会C董事会D.理事会【答案】B18、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的OOA.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C19、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于()年。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得

7、的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息【答案】A22、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失OOA.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期.货交易所承担主要责任【答案】B23、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职

8、责，并自做出决定之日起O个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B24、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B25、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D26、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的()责任,维护市场秩序。A.故意B过失C风险D.市场【答案】C27、下列关于期货交易方式

9、中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B28、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1年B.半年CJD.周【答案】B29、客户在期货公司中违约的，期货公司先以O承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A30、()和期货交易所依法对首席风险官

10、进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A31、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个B.3个C.2个D.1个【答案】C32、现行期货交易管理条例自()起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A33、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后O个工作H内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7B.5C.3D.2【答案】B34、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本

11、准备的比例不得低于OOA.80%B.100%C.120%D.150%【答案】B35、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是OoA.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B36、期货交易所章程应当载明下列O事项。A.所有业务制度B.管理人员的职责明细C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】D37、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从

12、事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B38、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C39、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项F的“预计负债”做如下处理OoA.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以

13、准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A40、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以O垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险潴备金和自有资金【答案】D41、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是（）。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门

14、登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A42、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B43、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】A44、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是OoA.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D45、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任,维护市场秩序。A.故意B过失C风险D.市场【答案】C46、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B47、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障