备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规考试题库.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规考试题库一单选题（共100题）1证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断CA.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B3、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的

2、,A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C5、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营蛇丸照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D6、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费Z乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预

3、付货款为名汇往甲公司在香港的账户C乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B7、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D8、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C9、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）.A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易

4、手续费D.国家专项资金【答案】A10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C11、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B12、推荐人应当

5、是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A13、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C14、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的OoA.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C15、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人

6、民币D.足以覆盖市场风险【答案】D16、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任【答案】A17、期货交易所风险准备金应当按照O来提取。A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A18、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者OoA.重庆某公司最近1年末净资产IOOO万元，金融资产300万元，1年证券投资经

7、验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】C19、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()OA.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B20、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B21、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开

8、户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B22、在我国，结算担保金主要用于()oA.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】A23、O对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证CA.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交

9、易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】C24、期货公司接受客户委托为其进行期货交易.应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D25、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由O承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D26、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于O万元或者最近()年个人年均收入不低于O万元，且具有O年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500;3;50;1B.300;3

10、;30;1C.300;1;30;3【答案】B27、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B28、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据O原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B29、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币OOA.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】

11、C30、下列关于客户资产的表述中，错误的是OoA.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A31、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起0工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A,7个B.10个C.15个D.20个【答案】D32、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B33、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是OA.中国期货业协会B.中

12、国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C34、期货交易管理条例自O起正式实施CA.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括OOA.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%【答案】A36、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规

13、定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起O日内解除对其采取的有关措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C37、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】C38、甲是某期货公司客户。某口结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例.低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓下列表述中正确的是()，A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲

14、的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】D39、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是OoA.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B40、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）oA.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C41、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得O核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A42、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。B.15C.10D.30【答案】D43、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）0A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A44、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起O内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5H