备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OOA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A2、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债【答案】B3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起O日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B4、2

2、015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45A.79.44元/手B.79.69元/手C.79.62元/手D.79.37元/手【答案】A5、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员

3、回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D6、下列关于交割的表述，正确的是A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A7、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而

4、拒不协助的，按照O之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A8、期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请R前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】Cio、操纵证券、期货市.场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发

5、行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D11、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B12、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会

6、主席【答案】A13、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B14、期货交易所风险准备金应当按照O来提取。A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A15、期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28F1D.2007年4月15日【答案】D16、当期货从业人员年投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.

7、所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B17、期货公司应当在O计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A.净资本B.净资产C.流动资产D.流动负债【答案】A18、通过期货从业人员资格考试后，即可取得O颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B19、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备

8、案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D20、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、资产管理计划的募集方式是()。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D22、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】D23、国务院期货

9、监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】C24、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A25、期货公司首席风险官制作的工

10、作底稿和工作记录应当至少保存O年。A.5B.10C.20D.30【答案】C26、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括()OA.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.期货交易管理条例D.期货公司监督管理办法【答案】B27、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾O年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D

11、.7【答案】B28、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】B29、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于O个。B.10C.15D.18【答案】B30、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A31、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货

12、公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D32、会员制期货交易所的总经理需要由O任免。A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】A33、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B34、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2

13、008年第4季度的代理交易额为35亿元。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】D35、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D36、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】D37、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户

14、本人【答案】A38、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D39、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是OoA.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】A40、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.为损失的60%以上B.不超过损失的60%C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】D41、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D42、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前O个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D43、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证