备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题（共100题）1期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】C2、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是OoA.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B3、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该

2、证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符介规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C4、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是OoA.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合

3、并、分立，由中国证监会批准【答案】B5、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C6、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是OoA.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B7、首席风险官履行职责应当保持充分的O,主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】A8、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行

4、为准则（修订）行为的，任何人都可以向O进行举报“A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A9、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A11、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处

5、分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的

6、，原则予以处理，应当遵循O的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循O的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C14、期货公司因()提供虚假信息误导客户卜单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】C15、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是OoA.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持c.拟变更的股权不存在被查封、；东结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B16、下列关

7、于期货交易所合并、分立的描述中错误的是OoA.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B17、会员制期货交易所理事会会议至少()召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】B18、期货投资者保隙基金的筹集.管理和使用的具体办法，由O制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院

8、期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B19、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构【答案】B20、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户所有者权益）为IOoO万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B21、发生以下情形的，期货交易所应当解散OoA.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满

9、C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B22、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】A23、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于O年。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、期货公司股东会应当O至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D25、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地()报告开户情况，并定

10、期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B26、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属F()违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D向客户提供虚假成交回报【答案】C27、小张尸2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患

11、，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A28、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突

12、的其他组织的职务【答案】D29、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B30、()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.期货保证金安全存管银行【答案】A31、期货交易所实行O结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A32、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备

13、胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B1年C.三年D.七年【答案】C33、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A34、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检直结果报告OOA.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B35、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】D36、因违法行

14、为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾O年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由O承担。A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】D38、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应OOA.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A39

15、、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B40、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以卜说法正确的是OA.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C41、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接