备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题（共100题）1对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A2、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照O确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B3、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的O扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】C4

2、、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C5、下列选项中不属于理事会职权的是A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本6、期货公司应当切实保障监

3、事会和监事对公司经营情况的()。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A7、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A8、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币IOOO元的价格买进10手大豆合约C结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归O所有。A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D9、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的

4、是OoA.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D10、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是()oA.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】B11、期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】

5、A12、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A13、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证14、经营机构有对()投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A专业B业余C普通D.以上都不对【答案】C15、()依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司【答案】A16、下列不属于期货公司的期货从业人员

6、的禁止行为的是OoA.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】D17、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D18、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是OoA.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】B19、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获

7、利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户C李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列O规定。A.向客户提供虚假成交问报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】B20、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行OOA.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经

8、营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C21、具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科CA.3B.5C.8D.10【答案】D22、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】D23、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D24、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）

9、。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B25、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以OOA训诫B.警告，并处以罚款C.撤销从业资格D.公开谴责【答案】D26、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监

10、会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D27、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C28、对经

11、过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起O日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A29、（2018年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是OoA.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B30、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，OoA.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D31、期货交易所的负责人由O任免A.中国期货业协会B.国务院

12、期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B32、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A33、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，OA.由期货交易所承担主要赔偿责任，魁尝额不超过损失的60%B.由期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】A34、单资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按

13、其规定为其办理证券O等手续CA质押B.抵押C.非交易过户D.转让【答案】C35、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以未M尝，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为O万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C36、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送

14、中国证监会处理【答案】D37、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】A38、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】A39、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调直分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A40、下列关于期货交易所的描述中，错误的是OoA.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A41、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与O相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D42、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起O个工作H内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B43、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.120%B.130