备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B2、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答

2、案】A3、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现,总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是OOA.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，

3、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D4、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表

4、述中，正确的是()。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D5、期货交易实行()结算制度。A.次日负债B当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】C6、公司制期货交易所会员享有的权利不包括OoA.在期货交易所从事规定的交易结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C7、取得从业资格考试合格证明的人

5、员从事期货业务的，应当()申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D8、期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A9、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的H常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C10、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接

6、责任人员为OOA.期货市场禁止进入者B.期货市.场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A11、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例【答案】A12、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】A13、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D制定交易所的各种管理制度【答案】D14、期货公司拟解聘首席

7、风险官的，应当有正当理由，并向()报告。A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】A15、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的是()。A.十预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D16、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A17、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国

8、务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】D18、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C19、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.为损失的60%以上B.不超过损失的60%C.为损失的80%以上D.不超过

9、损失的80%【答案】D20、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该H之前所有持仓和交易结算结果B.该R之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该口之前部分交易结算结果【答案】A21、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A22、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】C23、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.A.审议

10、期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D24、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训CA.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D25、会员制期货交易所设理事会，每届任期OoA.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B26、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果

11、期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是OOA.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运J(J其他客户的保证金弥补亏损D起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B27、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循O的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】D28、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C29、在期货从业人员执业行为准则

12、（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A30、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D31、下列选项中不属于理事会职权的是（）。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D32、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应

13、商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】B33、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近O年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D34、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是OOA.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C35、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司

14、风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施OOA.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函B.流动资产与流动负债的比例不低于100%,其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于150%,要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于150%,要求其减少流动负债【答案】B36、期货公司股东、董事不得越过O直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C37、首席风险官应当向期货公司总经理、O和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规

15、性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】A38、下列不属于期货交易所职责的是OoA.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D39、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D任何期货公司【答案】C40、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】B41、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立