备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx
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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案一单选题(共100题)1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C2、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D3、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司,应当按O的规定办理相
2、关业务登记手续,足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A4、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括OoA.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D5、设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】B6、根据期货交易所管理办法,可以为非结算会员办理结算业务的是OoA.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.
3、特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行半仓的,期货交易所应当将该会员的合约O,有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免F平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】B8、A期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A9、根据期货投资者保障基金管理办法规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围CA.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B10、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规
4、定,建立并执行对非结算会员的OOA.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C11、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】C12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B13、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()
5、OA.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C14、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A15、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D16、()应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。A.中国
6、期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】A17、申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于O年。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,()。A.如果损失小,由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D19、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给
7、()审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D20、根据期货市场客户开户管理规定,期货公司应当登录O办理客户交易编码的注销CA.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C21、操纵证券、期货市场,违法所得数额在五十万元以上,具有情形的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是()A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制
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