备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx
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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例OOA.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准【答案】D2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订),情节轻微,且没有造成严
2、重后果的,予以()。A.警告,并处以5000元以下罚款B训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B3、某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施(JoA.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A4、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时,依据()原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B5、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意
3、见和理由,向()报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D公司住所地中国证监会派出机构【答案】D6、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D7、下列机构中有权指定交割仓库的是OoA.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A8、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,经营机构审核通过,可将其直接认定为()投资者。A.
4、专业B业余C普通D.以上都不是【答案】A9、期货交易所的所得收益不能用于()。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C10、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是OOA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B11、甲欲申请某期货公司总经理,期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定,甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A12、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为260
5、00万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A.净资本B.净资本/风险资本准备C.净资本/净资产D.负债/净资产【答案】B13、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新OoA.从业资格注册考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B14、会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各
6、种份额【答案】A15、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,经营机构开展适当性自杳的时间要求是()。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次16、下列关于会员制期货交易所的陈述,正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C17、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D18、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期
7、货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交期货交易所D非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交中国证监会【答案】C19、公司制期货交易所设总经理1人,副总经理O人。A.若干8.1 至2C.1D.2【答案】A20、下列关于会员制期货交易所的陈述中,正确的是()。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C21、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务O年以上经验。或者其他金融业务O年以上经验,或者法
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