备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报O备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】D2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外

2、，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D3、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D4、期货公司拟免除首席风险官的职务()oA.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D5、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公

3、司盈利状况6、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B7、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以O以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】B8、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D9、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】A10、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险

4、事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B11、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是OoA.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A12、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括OoA.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D13、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是0。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】C14、O应当对期货从业人员的

5、执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A15、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A16、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】B17、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，O承担投资风险。A独立B.与经营机构共同C.无需D.以

6、上都不对【答案】A18、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是OoA.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B19、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

7、A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D21、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照O确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D）办理。22、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B23、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件

8、报告中国证监会。A.2/3;58.1 /3;5C.2/3;10D.1/2;10【答案】C24、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是OA.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C25、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否OOA.有过错B.有损失C违法D提起诟公【答案】A26、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。AC1类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受RI、R2、R3、

9、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】C27、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报O批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构【答案】A28、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现,总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风

10、险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业

11、整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D29、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起O个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C30、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量B.开平仓方

12、向C.成交价格D.有效期限【答案】A31、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对:新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A34、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由O承担。A.

13、客户B.期货公司C.期货经纪人D.期货交易所【答案】A35、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C36、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10%的股东C.全体股东推举的会员D中国证监会核准的会员【答案】A37、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D38、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注

14、册时B.自产牛.经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B39、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A40、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()OA.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C41、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提OoA.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A42、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是OOA.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A43、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B44、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理