备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案一单选题（共100题）1从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序,提请O进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】C2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大

2、的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元C现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A3、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】C4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等

3、级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B5、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】A6、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C7、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理？OA.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货

4、公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】C8、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育【答案】B9、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币OOA.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】C10、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括()OA.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C

5、.基金管理公司D.期货公司【答案】A11、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）OA.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C12、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者O24小时的冷静期A.至少B.至多C.正好D.以上都不对【答案】A13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于OA.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C14、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当

6、返还给客户，交易结果由O承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B15、负责组织期货从业人员资格考试的机构是A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C16、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是OoA.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风

7、险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿“如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为O万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C18、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由O以上委员出席，决定应由出席会议委员的O以上通过。A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/2【答案】B19、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同

8、事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子C请问这几个投资者中，O的投资交易活动是李某应该回避的CA.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B20、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是（A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】B21、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资C下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.

9、方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C22、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务DC2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】C23、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训

10、诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A24、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B25、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部

11、亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.EI营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A27、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A28、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于0。B.15人C.20人D.30人【答案】B29、某期货交易所为了扩大规

12、模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A30、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的

13、部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D31、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A用话B.面谈C.公证D书面【答案】D32、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是OoA.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被杳封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B33、期货公司与客户签订的期货经纪合同对卜达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易

14、造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B34、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是OoA.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B35、客户在期货公司中违约的，期货公司先以O承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储

15、备金【答案】A36、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】A37、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C38、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）OA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D期货交易所承担一部分【答案】A39、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3