备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题全优.docx

《备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题全优.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题全优.docx（38页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题（全优）一单选题（共100题）1、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会属于（）。A.基金客户服务步骤B.基金客户服务内容C.基金客户服务原则D.基金客户服务意义【答案】B2、关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。A.仅向特定对象募集资金并累计超过二百人B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管口.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集【答案】D

2、3、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，；到直也会不同B.同基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年4匕收益率相同D,同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】A4、基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括()OA.风险承受能力B.保证收益率C投资经验D.流动性要求【答案】B5、依据基金法律形式的不同，基金可以分为()。A.公司型基金与契约型基金B.开放式基金与

3、公司型基金C.封闭式基金与契约型基金D.契约型基金与开放式基金【答案】A6、下列哪项不属于场外交易方式（）A.银行间债券市场B.全国中小企业股份转让系统C.代办股份转让系统D.债券柜台交易市场【答案】B7、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A. I、IUIIkIVB. I、IVCJUIVD.I、IIRIV【答案】B8、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是（A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】D9、（2016年真题）随着社会经济基础

4、的变化，属于意识形态的道德也会发生相遗化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C继承性D.具体性【答案】C10、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是OOA.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时司的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】B11

5、、关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营绸P、业务操作等人员岗位分离制度C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息、的维护和使用权限【答案】C12、（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A前台B.中台C.后台D.以上都不是【答案】B13、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份额持有人不少于Ioo

6、OO人C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金募集金额不低于2亿元人民币【答案】B14、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是OoA.基金净值公告B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告【答案】B15、下列关于基金募集期限说法错误的是()。A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集【答案】D16、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号

7、，预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换I1活动；下列对案例的评析错误的是()OA.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】D17、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月IO日生效,则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1

8、月12日D.2017年1月14日【答案】A18、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】D19、我国分级基金的认购有如下特点（）。A. IB. I、IIC. I、IkII1D. I、II、III、IV【答案】D20、下列关于贫乏管理行业的表述错误的是（JoA.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，

9、帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】C21、下列关于6正券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是OOA.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调杳事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以杳阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】C22、证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理

10、人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】C23、（2016年）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是0。A.风险资产投资额=放大倍数X安全垫B.风险资产投资额=放大倍数X（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值X1O0%D.风险资产投资比例=风险资产投资额+保本资产投资额【答案】D24、基金管理人应通过O来控制业务活动的运作。A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理【答案】A25、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过

11、一定的法定程序延期。A.可变的B统一的C.特定的D.固定的【答案】D26、以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（）。A.可以有效防止信息滥B.进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率C.可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确【答案】D27、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】A28、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广

12、A.代销B.直销C包销D.承销【答案】A29、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】C30、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B31、合规风险的主要和差不包括OoA.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性网佥D.销售合规性风险【答案】B32、以下不属于资产管理的本质的是（）。A.切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到

13、“买者自负”【答案】C33、关于公司型基金，以下说法错误的是O。A.公司型基金投资者是基金公司的股东B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D.公司型基金具有独立法人地位【答案】B34、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是OoA.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投缴失35、如下哪项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类OA.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D,房地产基金【答案】B36、

14、“四位一体”的监管格局不包括()oA.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】D37、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是O。A. I.11JVB. I.IIC. I.11.HIDI.I.IV【答案】A38、（2023年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。A. I、IIB. I、IIICH、III、IVD.I、IhIII【答案】D39、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）oA.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进彳J预M【答案】A40、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分即己账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】C41、下列属于合规管理基本原则的是()oA.全面性B.健全性C.规范性D.独立性【答案】D42、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列()不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监