备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题（共100题）1金融资产一般分为A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B2、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多【答案】A3、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B4、下列关于分级基金份额的上市交易、

2、申购和赎回的表述，错误的是（）。A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.分级基金较普通基金复杂，风险更大C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元【答案】C5、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D6、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）OA.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】C7、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满

3、后（）。A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个工作日内【答案】C8、美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（）。A. I、I1II1IVB. I、III、II、IVC. I、MIKIIID.MI.IUIII【答案】A9、下列属合规管理的基本原则的是（）。A. I.11B. I1H1IVC. I.I.IVD. 1.II.III.IV【答案】D10、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传

4、推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】C11、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.IB. I、C. I、IKIIID. I、I1III.IV【答案】C12.（2016年）下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）。AJE确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调杳准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理

5、办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理【答案】B13、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托其金”D.麦哲伦基金【答案】C14、下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是OoA.期末基金资产组合B.期末按行业分类的股票投资组合C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注【答案】C15、下列哪一项不属于合规风险的主要种类？（）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销

6、售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B16、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续CA.7C.15D.20【答案】D17、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障O的利益。A.股东B.基金公司C.基金经理D.基金份额持有人【答案】D18、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和

7、重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】D19、基金管理人的研究业务控制包含（）。A. IB. I、IIC. I、IKIIID. I、II.II1IV【答案】D20、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。A.监察稽核部，风险管理部B.合规部，风险部C.后台运营部，风险管理部D.监察稽核部，合规部【答案】A21、（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务

8、活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A22、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3【答案】A23、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩.该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B24、（）是合规管理的关键性原则CA惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则【答案】C25、（）是对股东负责的决策

9、机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】A26、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B27、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每R投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.

10、基金经理可以直接向交易员卜达投资指令或者直接进行交易【答案】D28、证券投资基金法规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时,基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C29、（2016年）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】D30、（2016年）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始

11、出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】B31、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）H登记CA.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B32、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属合规管理的（）OA.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】D33、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经()认可后公告。A.证券交易所B.证券业协会C基金业协会D.证监会【答案】A34、当发生对基金

12、份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()F1内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、基金反映的是一种O关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】C36、基金信息的原则体现在披露内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】D37、保本基金的安全垫等于A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B38、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是OoA.召开基金份额持

13、有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】C39、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】B40、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D运作方式【答案】B41、(2017年真题)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是()OA.1OF需要披露上市交易公告书B.封闭式

14、基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D42、()主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知【答案】D43、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A44、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。A.B.CD.【答案】A45、（2016年）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B46、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。A.为提高基金估值效率