企业食品安全管理体系认证（BRC第九版）审核准备的资料清单.docx

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1、企业食品安全管理体系认证（BRC第九版）审核准备的资料清单BRC条款准备资料清单备注1.1.1质量生产安全、合法和真实产品方针一一需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。条款要求。1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。条款要求。1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录。条款要求。1.1.4管理评审记录。条款要求。1.1.5至少月度一次的质量分析的会议记录。条款要求。1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录。条款要求。1.1.8外来法律法规清单。条款要求。1.1.9最新版本的纸质或电子版标准。条款要求。1.1.

2、10已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期。条款要求。1.1.11最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。条款要求。1.1.12上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，则不需要）。条款要求。1.2.1公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单。条款要求。2.1.1HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明。法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCPFSPCA）o条款要求。2.1.2HACCP计划的数量。条款要求。2.2.1前提方案，以及前提方案的验证记录。条款要求。2.6.1流程图

3、验证记录要有签字和日期。条款要求。2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树。条款要求。2.9.1CCP点的关键限值判断依据。条款要求。2.12.1HACCP计划验证记录。条款要求。2.14.1HACCP计划的评审记录。条款要求。3.1食品安全管理手册（纸质或电子版）。条款要求。3.2文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单、电子档文件的管理要求。条款要求。3.3记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月电子档记录的管理要求。条款要求。3.41 .内审计划安排（注意一年不少于四次）；2 .内审的不符合项（按3.7实施）、及其后的跟踪、内审检查表；条款要求。BRC条款准备资料清单

4、备注3 .编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；4 .内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现。3.51 .原辅料、包材风险评估文件一一需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录，现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料（包括包材）的接收和测试程序。2 .供应商的批准程序及例外程序（例如：紧急情况）。已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期。3.供应商审计报告。4 .供应商的GFS1认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录，代理商的供应商的BRC证书（或GFS1认证），非制造商、包装商或集运商的

5、公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地。5 .供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范。条款要求。3.5.1.3供应商绩效评估表。条款要求。3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据。条款要求。3.5.2原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录有人员签字和日期，材质分析COA报告（每批次都要有），交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性。条款要求。3.5.31 .批准和监控服务型供应商的程序。与相关公司签

6、订的合同，交叉比对程序与合同的一致性。2 .在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性），产品安全培训提供商。3 .产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。条款要求。3.5.41 .分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书，对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核报告，有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。2 .BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。3 .供应商审核（不允许问卷调查），范围包括产品条款要求。BRC条款准备资料清单备注安全、可追

7、溯性、HACCP评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良好操作规范。审核应确保这些计划构成了供应商产品安全管理体系的一部分，并且由此而产生的行动得到了实施。4.如果任何过程外包，包括生产、制造、加工或储存，产品安全、真实性和合法性应成为场所食品安全计划（HACCP计划）的一部分。3.61 .原料包材辅料的标准、规格书、基准书；2 .客户提供的规格书最新版本，且签字带日期；3 .过程产品标准、检验记录。条款要求。3.71 .纠正和预防措施程序，相关的记录；2 .发现问题的根本原因分析，及纠正预防措施。条款要求。3.8不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应的措施。条款要

8、求。3.9追溯演练报告、正追和反追、现场的垂直审核，对于食品原料和成品（即包括印有食品安全和法律信息的包装和标签），追溯系统的测试应包括数量检查/物料平衡。条款要求。3.10客户投诉处理程序、投诉相应记录、并作年度的趋势分。条款要求。3.11应急突发事件处理程序、召回处理程序、模拟召回演练记录，公司应在21个日历日内提供充足信息，以便认证机构能够评估事件对当前证书的有效性的影响。作为最低要求，应包括纠正措施、根本原因分析和预防措施计划。条款要求。4.11 .建立来宾记录制度；2 .安保人员培训记录，来宾检查记录。条款要求。4.21 .食品防护程序，薄弱性评估记录，食品防护实施计划，有效性评估记

9、录；2 .对员工食品防护程序的培训记录。条款要求。4.3提供带有风险分区的车间平面图，物流图，人流图，废物和返工品移动线路。条款要求。4.41墙壁、地板、门、窗、天花板上层吊顶检查记录，高架步道、通道台阶和夹层邻近或跨过具有开放式产品的生产线防止污染；2.塑料条帘，则应保持良好状态、清洁、正确安装。条款要求。4.51 .水的分布图带确认人确认日期以及图纸编号；2 .水的内部监测计划外部监测计划；3 .检测记录及官方水质分析报告；4 .烟及蒸汽的验证，比如苯并茂检测记录；5 .水储罐需正确维护清洁，定期检测避免污染。条款要求。4.61.设备管理程序；条款要求。BRC条款准备资料清单备注2 .新设

10、备需有书面采购规格、安装指导书；3 .设计和建造设备，防止产品污染。例如，使用4.正确的密封件、表面防渗以及光滑的焊和接头；5.书面调试程序，以确保在工厂安装新设备期间的食品安全和一致性；6 .静态或未使用设备管理制度；7 .电池充电设备不得存放在开放的产品区域。4.71 .设备清单，所有最新的设备都应该包含在内；2 .设备维修保养计划，维修记录，保养记录，维3.修过程防护记录；4,设备维修后的点检记录及清洗打扫记录；5 .运行后首件产品的确.；6 .食品级润滑油证明，一般是NSFregiStratiOnNo.；7 .设备食品级证明，尤其过敏原信息。条款要求。4.81 .餐饮设施避免过敏原污染

11、产品；2 .食堂的过敏原清单。条款要求。4.9.11 .化学品库上锁，建立出入库记录；2 .化学药品清单相应的MSDS上墙，使用和管理化学药品的人员的培训记录。条款要求。4.9.2工器具发放管理规定，异物控制管理规定.相应的记录与现场交叉比对。条款要求。4.9.3玻璃硬塑料的分布图，风险评估表，检查记录，现场与记录交叉比对。条款要求。4.9.41 .易碎容器管理规定。2 .破碎后的预案及相关的破碎容器记录。条款要求。4.9.5木制品的管理规定。条款要求。4.9.6防止原材料包装对原材料污染的控制方案或者规程。条款要求。4.101 .异物设备控制的评估记录。筛子，过滤器，磁铁的数量，分布点及相应

12、的检查记录完整性，清洁检查，磁力测试金属检测机的记录。2 .光选设备的检查记录，马口铁罐、玻璃瓶及其他容器清洁记录。条款要求。4.11SSOP,内务整理计划，打扫人员名单及各自职责，清洗结果的涂抹试验验证记录。条款要求。4.11.7CIP布局图，盲区的识别，清洁后的效果验证，可拆卸过滤器拆卸要求，清洁要求。条款要求。4.11.8环境监控计划，环境监控限值要求，至少每年一次对环境监控计划的评估报告。条款要求。4.121 .分类废弃物的合同，危废的合同及处理危废人员或企业的资质；2 .应对开放产品区域的废物清除进行管理，以确保其条款要求。BRC条款准备资料清单备注不会危及产品安全。4.131 .过

13、剩食品或动物饲料管理规定；2 .建立过剩食品追溯记录。条款要求。4.14PCo协议，PCO人员资质，人身保险，虫鼠害控制分布图，日常检查记录，年度分析报告，灭蝇灯管更换记录，虫害专家缺陷检查记录，未来一年虫害控制计划。条款要求。4.15仓储管理规定，库温检查记录，货物出入库记录（先进先出），垛卡标示。条款要求。4.161 .交付及运输程序，集装箱事故处理程序，监装记录（包含检查记录），集装箱运输协议；2 .通过GFS1认证或者详尽的合同（协议）。条款要求。5.11 .研发程序，保质期测试记录（新产品研发），保质期的索引正当理由说明；2 .应制定新产品开发和现有产品更改、包装和制造工艺变更的程序

14、。条款要求。5.2标签，袋子纸箱版面确认记录，合规性评估设计稿的审批和签字的程序。条款要求。5.31 .过敏原控制程序，过敏原清单，过敏源标签声明；2 .与现场的车间和仓库以及人员的交谈过程进行交叉比对；3 .交叉接触（新词汇）。条款要求。5.41 .脆弱性评估团队应具备知识（或接受培训记录）；2 .原材料的脆弱性控制程序及评估报告，追溯演练记录；维护采购记录、原材料使用的可追溯性和最终产品包装记录，以证实索赔；3 .六个月进行一次书面质量平衡测试。4 .生产方法（例如有机、清真、犹太洁食）进行了声明，要保持状态.条款要求。5.5包材的分析报告检测记录。条款要求。5.61 .实验室监测计划及管理规定，检测记录，月度趋势分析，年度趋势分析；2 .化验员证，外检实验室协议及资质，实验室危废处理协议；3 .能力验证和交叉比对规定及记录；4 .适用时，应考虑与实验室测试结果相关的测量不确定度。条款要求。5.7成品放行管理规定。条款要求。5.81 .新增“动物饲料”，修改原文件及记录；2 .对非预期接收者宠物食品和动物饲料有害的任何成分，原材料、产品或者返工品的管理规程；3.饲料条款要求。BRC条款准备资料清单备注当地国及出口国法规搜集。