更好服务实体经济、支持科技创新.docx

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1、更好服务实体经济、支持科技创新一两部门负责人就私募基金监管条例答记者问私募投资基金监督管理条例（以下简称条例）日前 公布，自今年9月1日起施行。司法部、证监会负责人就条例 有关问题回答了记者提问。记者：请简要介绍一下制定条例的背景和总体思路。负责人：党中央、国务院高度重视私募投资基金（以下简称 “私募基金”）行业规范健康发展和风险防控。起草条例过 程中，主要把握了以下总体思路：一是统筹发展和安全。坚决贯 彻落实党中央、国务院关于防范化解重大风险、维护金融安全的 决策部署，抓住行业关键主体和关键环节，强化风险源头管控， 同时发挥私募基金行业服务实体经济、支持科技创新等方面的作 用。二是规范监管和

2、尊重市场规律相结合。尊重私募基金行业相 关主体运行规律，重在划定监管底线、强化事中事后监管，对私 募基金管理人及其重大事项变更实行登记管理，并对不同类型私 募基金特别是创业投资基金实施差异化监管。记者：私募基金行业的发展对经济活动有哪些积极作用？负责人：近年来，我国私募基金行业稳步发展。截至2023 年5月，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人2. 2 万家，管理基金数量15. 3万只，管理基金规模21万亿元左右。私募基金在服务实体经济、支持创业创新、提高直接融资比重以 及服务居民财富管理等方面发挥了重要积极作用。促进股权资本形成，有效服务实体经济。截至2023年一季 度，私募股权基金

3、（含创业投资基金）累计投资于境内未上市未 挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量近20万个， 为实体经济形成股权资本金超过11.6万亿元。服务重点领域和战略性产业，有效支持国家战略。私募股权 基金投资呈现典型的初创期、中小型、高科技特点，积极支持计 算机、半导体、医药生物等重点科技创新领域和国家战略。截至 2023年一季度，私募股权基金累计投资上述企业近5万亿元。积极发挥投资功能作用，助推经济发展和创业就业。私募基 金行业积极践行长期投资和价值投资理念，所投资企业广泛覆盖 民营企业、中小企业，对于激发经济活力、促进创新创业具有重 要意义，同时对稳增长、稳就业的支撑作用逐步发挥。记者：出台

4、条例对私募基金行业健康发展有哪些积极意 义？负责人：一是条例开宗明义，在总则中明确提出鼓励私 募基金行业”发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用”， 凝聚各方共识，共同优化私募基金行业发展环境。二是设立创业 投资基金专章，明确创业投资基金的内涵，实施差异化监管和自 律管理，鼓励“投早投小投科技”。三是明确政策支持，对母基 金、创业投资基金、政府性基金等具有合理展业需求的私募基金, 条例在已有规则的基础上豁免一层嵌套限制，明确“符合国 务院证券监督管理机构规定条件，将主要基金财产投资于其他私 募基金的私募基金不计入投资层级”，支持行业发挥积极作用， 培育长期机构投资者。记者：为促进私募基金行业

5、规范发展，条例作了哪些规 定？负责人：条例坚持强化风险源头管控，划定监管底线， 全流程促进私募基金规范运作。一是突出对关键主体的监管要 求。加强私募基金管理人监管，明确法定职责和禁止性行为，强 化高管人员的专业性要求。二是全面规范资金募集和备案要求。 坚守“非公开” “合格投资者”的募集业务活动底线，落实穿透 监管，加强投资者适当性管理。三是规范投资业务活动。明确私 募基金财产投资范围和负面清单，同时为私募基金产品有序创新 预留了空间。四是明确市场化退出机制。五是丰富事中事后监管 手段，对规避登记备案义务、挪用侵占基金财产、内幕交易等严 重违法违规行为，加大惩处打击力度。记者：目前私募基金行业

6、整体情况如何？为配合条例落 地实施，证监会将开展哪些工作？负责人：目前，私募基金规模持续增长，私募基金管理人投 资管理能力逐步增强，行业呈健康发展态势，功能作用持续发挥， 存量风险显著压降。条例中主要监管原则和要求已在近年发 布的监管规则中有所体现，行业已有认同度和预期，合规风控水 平稳步提高，行业生态持续优化。证监会将重点开展以下工作：一是完善部门规章、规范性文 件和自律规则。根据条例修订私募投资基金监督管理暂行 办法，同时指导基金业协会按照条例和证监会行政监管规 则，配套完善登记备案、合同指引、信息报送等自律规则。二是 全面宣传解读贯彻条例。三是进一步推进优化私募基金行业 发展环境，畅通“募” “投” “管” “退”各环节，推动私募基 金行业高质量发展迈上新台阶。（记者靳昊温源）（2023 年）