2023证券从业资格考试100题（附答案）.docx

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1、2023证券从业资格考试100题（附答案）L关于一般经纪人的说法不正确的是（）。A.是最普遍的经纪人B.只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券C.不关心投资者的投资策略及风险D.充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导参考答案：D2 .一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（）。A.政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、政府债券、公司债券参考答案：C3 .关于卖空交易，下列说法正确的是（）。A.投资者借人资金购买证券8 .平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途C.投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出D.会缩小投资收

2、益率或损失率参考答案：C4.在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。I .基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；II.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；IIL基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；IV .系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;V .交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A. IIL IVB. I、IV、VC. I、VD. Ik III参考答案：B5 .巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规 风险

3、管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们 的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到 相关人员参考答案：B6 .如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在O内返 还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7 BB. 10 日C. 15 日D. 30 日参考答案：D7 .通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认 可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构8 .基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额变动情况；基金盈利能力参考答案：A9 .偏股型基金中股票的

4、配置比例是（）。A. 10%20%B. 20%30%C. 30%50%D. 50%70%参考答案：D10 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并 不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询参考答案：C11 .市场风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为参考答案：DIL基金管理人、代销机构还应当建立健全

5、档案管理制度，妥善 保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存 期不少于（）年。A. 10B. 15C. 20D. 25参考答案：B12.从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先参考答案：B13 .下列关于英国资产管理行业，说法错误的是（）。A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心C.英国资产管理行业的国际化非常充分D.英国政府通过公司型开放基金（OEIC）制度来达到符合UCrrS 指令的要求参考答案：B14 .因中央银行调整

6、存款准备金率而带来的风险属于（）。A.操作风险B.政策风险C.流动性风险D.信用风险参考答案：B15.商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低，通常比银行优惠利率低C.利率比同期国债利率低D.只有一级市场，没有明确的二级市场参考答案：C16.目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算数平均法参考答案：D17.下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债参考答案：C18.大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品参考答案：C19.基金托管协议是基金管理人与O之间签订

7、的就基金资产保 管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人参考答案：C20. ETF上市后要遵循的交易规则不正确的是OA.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。B.基金价格涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的可以卖D.基金申报价格最小变动单位为0. 005元参考答案：D21.基金管理公司岗位分离制度不包括（）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C .投资与交易的分离D.清算与核算的分离参考答案：D22.不属于基金收益中其他收入的项目是（）。A .赎回费余额B.基金

8、获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还参考答案：C23.下列关于随机变量的说法，错误的是（）。A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值, 则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量参考答案：D24. O是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算 法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法参考答案：B25.()对基金管理人开展合规工作

9、提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任参考答案：B26.复利现值的计算公式为()。A.FV=PV (l+i-t)B.PV=FV/ (l+i-t) =FV (l-it)C. FV=PV/ (l+i) n=PV (li) -nD.PV=FV/ (l+i) n=FV (l+i) -n参考答案：D27.下列关于利息率的说法，错误的是()。A. 一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者 是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in-P表达。 其中，江为义

10、利率；in为实际利率；P为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡 量资金增值量的基本单位参考答案：B28 .在中国，渤海产业投资基金采取O基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制参考答案：C29 .(),新修订的证券投资基金法增设了第十二章“基金行 业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本 的法律依据。A. 2013年6月1日B. 2013年7月1日C. 2014年6月1日D. 2014年7月1日参考答案：A30 .经济增加值法主要应用于（）。A.传统行业B. 一些特殊的行业C.钢铁行业D.煤炭行业参考答案：B31 .

11、契约型封闭式基金最基本的法律文件是（）。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书参考答案：A32 .证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的, 中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除 对其采取的有关措施。A.2B.3C. 5D. 10参考答案：B33.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括()。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C .招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告参考答案：D34 .申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要() 发放小微企业贷款。A. 30%B. 50%C. 70%D. 100%参考答案：D35 .

12、 O是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A.公司内部自有资金B.银行贷款筹资C.股票筹资D.债券筹资参考答案：A36 .从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。A.证监会B .交易所或清算机构C.另一证券公司D .上市公司参考答案：B37 .一般地，在投资决策过程中，投资者应选择()行业投资。A.增长型B.周期型C.防御型D.初创型参考答案：A38 .投资者认为市场效率较强时，可采用()。A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C .积极的投资策略D.债券互换参考答案：A39.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为()A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定

13、量分析参考答案：A40.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天 数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A. l%oB. 2%oC. 3%oD. 4%o参考答案：B41.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交 易参考答案：D42.从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（） 以作为证券回购交易的报价方式。A.年收益率B.百元面值债券的到期回购价C.到期收益率D.

14、持有期收益率参考答案：A43.增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化()。A.净资产增加B.负债结构变化C.资产负债率不变D.公司资本化比率升高参考答案：A44.发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送O草 案。A.公司制度B.公司负债表C .公司资产表D.公司章程参考答案：D45 .反映了两个证券收益率之间的走向关系。A.证券投资组合的期望收益率B.协方差C .证券各自的方差D.证券各自的权重参考答案：B46 .对连续竞价的申报方法，错误的说法是()A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易 日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时 揭示价格上下一定百分比为限C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格 的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不 超过10%参考答案：C47 .目前.，我国证券交易所采用的是()模式。A.法人结算B.企业结算C .投资者结算D.银行结算参考答案：A48 .在我国香港特别行政区和英国，证券投