科技成果评价机制及其构成要素研究.docx

《科技成果评价机制及其构成要素研究.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《科技成果评价机制及其构成要素研究.docx（25页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、科技成果评价机制及其构成要素研究摘要本文基于研发活动类型对科技成果评价从评价对象、评价内容、评价方式、评价主体和评价结果的使用五个方面进行全景式解析。基于创新链，科技研发活动可分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化四种类型，科技成果也可分为基础研究成果、应用研究成果、技术开发成果和产业化成果四种类型。科技成果的类型不同，其科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值“五元”价值的构成比例是不同的。科技成果分类评价，就是合理确定其“五元”价值的权重，并确定每一元价值的评价指标和评价方式。科技成果涉及多元主体，每类主体在评价中的角色不同，其评价目的不同，共同构成多元评价体系。使用科技成果评价

2、结果，应限于其评价目的。本文认为，科技成果评价应与改革科技成果资产评估制度、完善勤勉尽责机制等结合起来，与“破四唯”、“立新标”结合起来。引言2016年5月30日，习近平总书记在科技三会上提出，要改革科技评价制度，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。2023年7月，国务院办公厅印发关于完善科技成果评价机制的指导意见，提出了十项工作措施。该意见发布以后，科技成果评价备受关注，一些地方和行业部门积极开展科技成果评价试点，发布科技成果评价规范，推进科技成果评价工作。科技成果评价已成为一个高频词，百度以科技成果评价进行搜索，相关结果有1亿条左右。有关科技成果评价的调

3、研、研讨活动比较多,全国政协于2023年12月9日举行完善科技成果评价机制双周协商座谈会，分析、研究文章很多。本文基于科研活动及科技成果类型及其价值构成，对科技成果评价机制进行分析，为破解其中一些热点问题，进而加快推进科技成果转移转化热点难点问题找到途径和方法，以促进高质量科技成果持续产出并向现实生产力转化，助力实现中国式现代化。01文献综述新中国成立以后，我国先后采用科技成果鉴定和科技成果评估两种方式。科技成果转移转化管理实务第四章比较系统地介绍了科技成果评价的沿革、原则、主体与对象、类型、结果使用，并摘录了相关政策法规。杨帅等(2017)在分析科技成果评价现状的基础上认为评价体系存在问题，

4、包括评价指标体系、评价内容、评价可靠性、专家遴选、评价信誉等都存在问题，进而提出建立多元评价指标体系、发挥信息技术的作用、完善专家库、加强评价能力建设等措施。国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见出台后，北京、天津等多个省市出台了实施意见或实施方案。科技成果评价的关注点落在完善科技成果评价机制。张军等（2023）认为，要坚持系统观念，解决评什么谁来评怎么评怎么用等关键问题，进而提出完善分类评价指标体系。牛晓耕等（2023）认为，科技成果评价机制改革就是要持续完善组织实施机制、管理监督机制、激励约束机制、追踪服务机制和培训宣传机制。池长的、邱超凡（2023）认为,科技成果评价标准化与工具

5、模式创新不冲突。尽管相关文献比较多，但都主要在实操层面，围绕评什么谁来评怎么评怎么用四个关键问题的一个方面或多个方面提出建议，但都是就科技成果评价本身，没有深入到科研活动类型及其科技成果类型。本文的创新点在于将科技成果评价回溯到科研活动，或科技成果取得的过程。从科研活动类型分析科技成果类型，对于重大科技活动及其成果，往往要先后或同时进行各种类型的研发活动，进而取得由多种科技成果类型构成的复合科技成果。不同类型的科技成果，由不同类型科技成果构成的重大科技成果，其科学、技术、经济、社会和文化价值的构成也不同。从科技成果回溯到科研活动，可更客观、更完整地评价科技成果价值。02科技研发与科技成果类型及

6、其构成科技成果是科技成果评价的核心要素，评价时往往要延伸至科技研发活动的过程。一种类型的研发活动，会取得相应类型的成果。这是解决评价对象问题。(一)科技研发活动类型及其构成从创新链角度，科技研发(科学技术研究开发的简称，以下简称研发)活动可以分为研究、开发、商品化、产业化四种类型，如图1所示。研究(Research)包括基础研究、应用基础研究，均属于科学研究，即通过实验、观察等反复探索求解，深化对客观事物的认识，以获得新的知识。开发(Deve1opment)是指为科学知识找到应用,利用科学知识解决生产生活中的实际问题的过程，以获得新的技术，应用技术研究、技术攻关、共性技术研发等均属于开发，也称

7、试验发展、技术开发等。利用科学知识和技术原理开发产品和工艺，即产品开发、工艺开发均是商品化活动。将技术、产品、工艺等应用于具体的场景，在此过程中形成规模化，进而产生分工，被称为产业化活动。似乎上述研发活动之间是单向的，其实是双向、互动的，即产业化中遇到问题的，必然引发新的产品开发和工艺开发，进而引发技术开发和科学研究，如图2所示。应用基础研究和应用技术研究统称为应用研究，都是为基础研究成果找到可能的用途。；研龙！I开发|商拓化I-|产业化图1基于创新链角度研发活动的阶段划分正匍推动II开发商弘化II产业化I反向引发图2各种类型研发活动的双向互动关系对于一个完整的科研项目，可能包含了研究、开发、

8、商品化和产业化四个方面的内容，上述活动可能是一个接一个地进行，也可能是交叉进行或同步进行。有的科研项目，可能是上述四类活动的一类或几类的组合。对此，可以利用公式(1)表示科研活动：研发项目=研究+B开发+商品化+6产业化(1)其中,041Ka+=1当a=1时，表明是科学研究项目，不包含技术开发、商品化和产业化活动；当B=I时，表明是技术开发项目，不包含科学研究、商品化和产业化活动；当V=I时，表明是商品化项目，主要内容是产品开发和工艺开发；当6=1时，表明是产业化项目，不包含科学研究、技术开发等活动。a,即,中任何一个是大于0.5,则其他三个系数之和小于0.5,表明是以该类活动为主的科研项目。

9、例如，0.5a1,+0.5,表明是以研究为主的科研项目。在国家文件中，基于R&D将科研活动划分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化，如图3所示，即将图1中的研究拆分为基础研究和应用研究，将开发和商品化合并为技术开发，即通常所称的试验发展，包括技术开发、产品开发和工艺开发三种开发活动。公式（1）可表示为：科研项目=a1基础研究+2应用研究+技术开发+6产业化（2）其中，1,a2,041J1a1+a2+=1;a=a1+a2;=+o甚础研究-*I应用研究II技术开发I产业化图3基于R&D的科研活动阶段划分同样道理，当a1=1时，表明是基础研究项目，不包含应用研究、技术开发和产业化活动；当a2=1时

10、，表明是应用研究项目，不包含基础研究、技术开发和产业化活动；当6=1时，表明是技术开发项目，即利用已有科学技术知识进行技术开发，包括产品开发和工艺开发；当6=1时，表明是产业化项目，即利用已有科学技术知识开展产业化，不包含基础研究、应用研究和技术开发等活动。可见，当a1,a2,（0,1）,且a1+a2+6=1时，表明科研项目同时包含上述四种类型的活动，且彼此间强关联，a1越大，表明该成果的原创性越强。习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上讲话指出，疏通基础研究、应用研究和产业化双向链接的快车道，其中双向链接可以用图4来理解。而科研项目中的上述四类活动，也是双向链接、彼此互动、交互进正闻动

11、基础研究应用研究技术开芨产业回行的。M发图4基础研究、应用研究和产业化双向链接（二）科技成果类型及其构成科技成果是科研活动的结果，如图5所示，与公式（2）相对应的是，科技成果可以用公式（3）表示，即图5研究开发与科技成果的对应关系科技成果=i基础研究成果+j应用研究成果+k技术开发成果+1产业化成果（3）其中,i,j,k,1Oz1,且i+j+k+k1。一般情况下，1,2,6应与i,j,k,I相对应。在实践中，图4的研发活动是交互进行的，任何一个科研项目是由图4所示的多种研发活动交互的一个综合体，图5中的一-对应关系变成了图6的交互体。图6研究开发与科技成果之间的交互关系如果借用技术成熟度等级，

12、一个科研项目处于技术成熟度的哪一个等级，表明研究开发活动进入到哪一个阶段，如图7所示。处于成熟度TR1I级的，对应的是科学研究，即研究阶段，包括基础研究、应用基础研究，所取得的基础理论研究成果是科学研究成果；TR12-4,主要是技术开发，包括应用技术研究、核心技术攻关，或主要对应于图1的开发阶段；TR14-6,主要是产品开发；TR16-9,主要是工艺开发。而产品开发和工艺开发,主要对应于图1所示的商业化阶段。进入规模化并产生分工，则进入产业化阶段。I慢门段.*I，花.1I*h!1.蹩.i!力11后与吆S一j.c?1jw1i用01um11Q*1YQ112IJJIHII-11I.I诃学研电：；技术

13、开发F必开发II工Z开发I图7研究开发与技术成熟度之间的关系（三）科技成果的主体及构成要素科技成果涉及的主体主要有三类：一是科技成果完成者，包括科技成果完成单位和科技成果完成人（包括发明人或设计人）；二科技成果实施者，包括科技成果转化人（主要是企业），投资科技成果转化的人（即投资者），以及为科技成果转移转化提供服务的人（服务者）；三是科技成果的使用者，即运用科技成果及其产品或服务的人（顾客、消费者等）。对于一项科技成果，可以从多个维度来衡量，或评价：1、技术特征，可从原创性（创新性或创造性）、先进性（与现有技术相比所具有的优势性程度）、复杂性程度（涉及的因素是否多、范围是否广等）、难易程度（人

14、力、物力、财力等投入大小）等。2、从时间维度上，可用技术生命周期反映，即表达技术所处发展阶段，一般可分为孕育期、种子期、成长期、成熟期、衰退期等多个阶段，其中孕育期、种子期可合并称为早期，可用技术生命曲线表示。也可用技术成熟度表示，即研究、开发、商业化、产业化四个阶段，或者用技术成熟度等级TR11至TR19表示。3、从空间上，可用技术体系表示，即将一项科技成果在整个技术体系中的位置表达，如可形象地使用技术树表示，即处于根部的基础层（如以根技术、基础技术、平台技术、原创技术等表示），处于树干的核心技术（如共性技术、关键技术、核心关键技术等），处于树枝的应用技术（如应用于各个领域的技术），处于树叶

15、位置的产品技术。处于根部的技术，一般通过基础研究和应用基础研究取得，表明原创性强。处于树干的技术，一般通过应用技术研究取得。处于树枝的技术，主要通过核心技术攻关取得。至于更末梢的技术，主要通过新产品开发、新工艺开发取得。技术的空间布局也可反映一项技术的发展情况。一项科技成果可以由上述技术构成的一颗完整的技术树，也可以是上述技术树中的一个部分或几个部分。4、从功能作用角度，反映一项科技成果对产业发展的促进作用，如增值、赋能、支撑、关键、核心等作用。5、从创新扩散属性角度，反映一项科技成果扩散或应用推广的难易程度，可用罗杰斯提出的创新属性即先进性、相容性、复杂性、可试性、可观察性五个方面的指标来衡量。6、从市场类型及市场成熟度角度，市场类型一般可分为全新市场、现有市场、细分市场，从罗杰斯创新扩散模型看，市场成熟度可分为萌芽、潜在、初期、成熟四个阶段。7、从法律保护角度，主要看科技成果取得知识产权保护的程度，如知识产权类型及其布局、技术标准等。当然，还可以从其他维度来评价科技成果。研究开发及其科技成果的复杂性，决定了须从多角度多维度来评价科技成果。03科技成果五元价值及其内涵科技成果评价，就是评价科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值，简称科技成果五元价值，即解决评什么的问题