境外机构境内发行股票或存托凭证登记业务操作指南.docx

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1、境外机构境内发行股票或存托凭证登记业务操作指南一、办理依据（-）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）;（二）国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知X国办发201821号）;（）存托凭证跨境资金管理办法（试行）（中国人民银行国家外汇管理局公告C2019，第8号）；（四）其他相关法规。二、办理对象境外机构。三、办理条件及需要提交的资料1 .申请人条件境外机构或境外发行人委托境内主承销商。2 .需要提交的材料（1）书面申请，并附以新增证券为基础的中国存托凭证发行登记表（原件）（2）证监会核准发行中国存托凭证的许可文件（加盖企业公章的复印件）（3）境

2、外发行人委托境内主承销商（或境内相关代理机构）办理中国存托凭证登记的委托代理协议（加盖企业公章的复印件）四、办理流程（-）申请人提交申请；（二）决定是否予以受理；（三）不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批；（四）不予许可的，出具不予许可通知书。许可的，为申请人办理相关外汇登记，向申请人出具境外上市相关业务登记凭证。（五）材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具行政许可补正通知书。五、办理时限20个工作日。六、发放证照情况业务登记凭证。七、收费依据、标准无收费八、办理地点、时间及联系方式办理地点：重庆市主城区（巴南区除外）企业的以下业务均在重庆市渝北区红锦大道56号中国人民银行重庆市分行一号楼315室办理；其他区县企业按照属地管理原则在所属地外汇局办理。办理时间：周一至周五（节假日除外）8:30-12:00、14:00-17:30