安信集合计划说明书.docx

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1、安信集合计划说明书平安证券稳健资本一号集合资产管理计划说明书重要提示本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法（以下简称管理办法）、证券公司集合资产管理业务实施细则（以下简称实施细则）、证券公司客户资产管理业务规范（以下简称业务规范）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益

2、。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第1部分释义本集合资产管理计划说明书及集合资产管理合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：指平安证券稳健资本一号集合资产管理计划集合资产管理合同及对其的任何修订和补充中国指中华人民共和国法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规

3、范性文件元指中国法定货币人民币，单位“元”集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本集合计划指依据平安证券稳健资本一号集合资产管理计划集合资产管理合同和平安证券稳健资本一号集合资产管理计划说明书所设立的平安证券稳健资本一号集合资产管理计划集合资产管理计划说明书或说明书指平安证券稳健资本一号集合资产管理计划说明书，一份披露本集合资产管理计划管理人、托管人及推广机构、集合资产管理计划参与、集合资产管理计划成立、集合资产管理计划退出、集合资产管理计划非交易过户、集合资产管理计划委托人权利义务、集合资产管理计划费用及税收、集合资产管理计划资产及估值、集合资产管理计划收益及分配、集合资产管理计划信息披露制

4、度、集合资产管理计划终止及清算、投资于集合资产管理计划的风险提示等涉及本集合资产管理计划的信息，供集合资产管理计划委托人选择并决定是否提出集合资产管理计划参与申请的要约邀请文件电子签名合同指证券公司集合资产管理计划的委托人、管理人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的资产管理合同。本计划资产管理合同的签署采用电子签名合同中国证监会指中国证券监督管理委员会新股指首次公开发行股票集合资产管理计划管理人或管理人指平安证券有限责任公司（简称“平安证券”）集合资产管理计划设立人或设立人指平安证券有限责任公司集合资产管理计划托管人或托管人指中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）推广机构指平安证券有

5、限责任公司、中信银行股份有限公司及其他符合条件的代理推广机构注册与过户登记人指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）集合资产管理合同当事人指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管理合同享受权利并承担义务的法律主体个人委托人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构委托人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的机构投资者委托人指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称集合资产管理计划成立日指自集合资产管理计划在中国证监会做出批准决定之日起6个月内开始推广，在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，集

6、合资产管理计划规模超过人民币1亿元（含），参与人数超过2人（含），集合资产管理计划管理人可以依据试行办法和集合资产管理计划实际参与情况决定停止集合资产管理计划参与，并宣告集合资产管理计划成立的日期推广期指自集合资产管理计划管理人开始推广集合资产管理计划到集合资产管理计划成立日之间的时间段，最长不超过60个工作日集合计划存续期无固定存续期限工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）开放日指集合计划参与人在集合计划存续期内办理参与、退出集合计划手续的工作日推广期参与指在推广期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划份额的行为存续期参与

7、指在存续期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划份额的行为退出指集合资产管理计划委托人根据集合资产管理计划销售网点规定的手续，向集合资产管理计划管理人卖出集合资产管理计划份额的行为。本集合资产管理计划的退出在开放日办理集合资产管理计划资产或委托投资资产指依据有关法律、法规和委托人的意愿，委托人参与的本集合资产管理计划净额集合资产管理计划收益指集合资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息以及其他收益指注册与过户登记人给委托人开立的用于记录委托人持有本集合资产管理计划份额情况的登记账户集合资产管理计划资产总值指集合资产管理计划通过发行计划份额方式募集

8、资金，并依法进行有价证券交易等资本市场投资所形成的各类资产的价值总和集合资产管理计划资产净值指集合资产管理计划资产总值扣除负债后的净资产值集合资产管理计划负债指集合计划在存续期内已经计提，但尚未收取的管理费、托管费、交易佣金、业绩报酬以及集合计划可能发生的其他应付款集合资产管理计划单位净值指集合资产管理计划资产净值除以计划总份额集合资产管理计划份额面值指人民币1.OO元集合资产管理计划资产估值指计算评估集合资产管理计划资产和负债的价值，以确定集合资产管理计划资产净值的过程不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见，不能避免，不能克服的客观情况,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、注册与过户登记人非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等。管理人或托管人因不可抗力不能履行集合资产管理合同时，应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩大关联方关系本说明书所指关联方关系的含义与财政部企业会计准则所指关联方关系的含义相同分红权益登记日指享有分红权益的计划份额的登记日期，只有在分红权益登记日（不包括本登记日）前购入的计划份额，并在权益登记日当天登记在册的份额才有资格参加分红