2017年10月自学考试00075《政券投资与管理》试题.docx

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1、2017年10月高等教育自学考试政券投资与管理试题课程代码：OoO75一、单项选择题1 .场外交易市场又称为A.柜台交易市场B.一级市场C.二级市场D.基金市场2 .“金边债券”又称为A.金融债券B.企业债券C地方政府债券D.中央政府债券3 .股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括A.股本确定原则和股本配比原则B.股本充实原则和股本配比原则C.股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则D.股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则4 .下列哪一项不是股票的性质？A.不返还性B.流通性C.确定性D.风险性5 .地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收入也无关的债

2、券是指A.一般责任债券B.有限责任债券C.收益债券D.住宅公债6 .根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.开放型基金和公司型基金D.成长型基金和平衡型基金7 .我国的证券管理机构是A.人民银行B.证券监督管理委员会C.财政部D.证券业协会8 .证券登记结算公司属于A.证券经营机构B.证券服务机构C.证券业自律组织D.证券管理机构9 .证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收入来源的业务是A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D,公司理财业务10 .根据我国公司法等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最

3、近连续盈利A.2年B.3年C.4年D.5年11 .下列关于招股说明书的说法错误的是A.招股说明书走公开发行股票必须准备的申请材料之一B.招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制C.主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责D.公司经营业绩和股本隋况是招股说明书主要披露的信息之一12 .“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是A.完全竞争市场B.垄断竞争市场C.寡头垄断市场D.完全垄断市场13 .专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指A.佣金经纪人B.二元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人14 .道氏理论的观点中不包含A.市场价格指数可以

4、解释和反映市场的大部分行为B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C.成交量必须确认趋势D.开盘价是最重要的价格15 .在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成的图形称为A.“穿头破足”形态B.“乌云前顶”形态C.“曙光初现”形态D.“包容”形态16 .下列哪一项属于非系统性风险？A.流动性风险B.购买力风险C.利率风险D.汇率风险17 .证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A.选择风险管理技术B.风险评价C.风险评估D.风险识别18 .两种证券之间的相关系数2=0的含义是A.两种证券间存在正相关关系B.两种证券间存在不完全的负相关关系C.两种证券完全负相关D.

5、两种证券之间相互独立19 .上市公司信息持续披露的内容包括A.中期报告、年度报告和临时报告B.月度报告、中期报告和年度报告C.月度报告、年度报告和临时报告D.招股说明书、年度报告和临时报告20 .证券业协会属于A.中央证券监管机构B.自律性监管机构C.省级证券监管机构n市级证券监管机构二、多项选择题21 .证券市场的功能包括A.融通资金B.配置资源C转换机制D.宏观调控E.分散风险22 .下列有关开放式基金的说法中正确的是A.基金规模固定不变B.基金的买卖价格受市场供求影响较大C基金可以赎回D.基金不能赎回，只能在二级市场进行买卖E.基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算23 .证券交易

6、的方式包括A.现货交易B.期货交易C.衍生品交易D.期权交易E.信用交易24 .移动平均线的特点有A.前雎性B.追踪趋势C易变性D.助涨助跌性E.在股价走势中起支撑线和压力线的作用25 .系统性风险包括A.宏观经济风险B.财务风险C.汇率风险D.流动性风险E.操作风险三、名词解释题26 .金融债券27 .技术分析28 .非系统性风险29 .资产负债率四、简答题30 .简述证券的特性。31 .简述普通股股东享有的权利。32 .简述开放型基金和封闭型基金的区别。33 .简述从事证券经纪业务必须具备的条件。34 .简述证券发行市场的组成。五、论述题35 .试述证券上市对发行公司的意义。36 .试述证券市场监管的意义和原则。