压力管道（设计、安装、使用）安全风险管控清单.docx

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1、压力管道安全风检管控清单本文压力管道安全风险管控清单根据市场总局73号令和74 号令的相关要求，编制的压力管道生产（设计、安装含修理 和改造）和使用风险管控清单内容分为表1、表2和表3, 其中表1中规定了压力管道设计单位应当进行“日管控、周 排查、月调度”的基本项目，适合于压力管道设计单位编制质量安全风险管控清单参考，表2中规定了压力管道安 装（含修理、改造）单位应当进行“日管控、周排查、月调 度”的基本项目，适合于压力管道安装（含修理、改造）单 位编制压力管道质量安全安全风险管控清单参考，表3 中规定了压力管道使用单位应当进行“日管控、周排查、月调 度”的基本项目，适合于压力管道使用单位编制

2、压力管道 使用安全风险管控清单参考。目录表1压力管道质量安全风险管控清单（设计）3表2压力管道质量安全风险管控清单安装（含修理、改造）7表3压力管道安全风险管控清单（使用）16表1压力管道质量安全网险管控清单（设计）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1压力管道设 计控制设计单位无资质、超许可范围。应具备相应级别的压力管道设计 资质。月调度主要负责人2设计人员无资质、超许可范围。压力管道设计人员应具备相应资 质。月调度主要负责人3设计控制责任人未履职。设计控制责任人应按照设计控制 程序文件履职。月调度主要负责人4压力管道设 计许可专用 印章压力管道设计许可专用印章使 用未经批准。

3、压力管道设计许可专用印章应批 准使用并记录。周排查质量安全总 监5压力管道设计许可专用印章无 专人管理。压力管道设计许可专用印章应设 置专人管理。月调度主要负责人6压力管道设 计条件输入压力管道设计环境条件缺失或 不符合相应规定。委托书应符合法规要求并经设计 单位审核确认。周排查质量安全总 监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注7压力管道设计工艺条件缺失或 不准确。压力管道设计工艺条件应经相关 专业责任人审核确认。周排查质量安全总 监8压力管道设 计文件压力管道设计未按照程序文件 执行。按照程序文件规定，进行压力管 道设计。日管控质量安全员9设计条件和设计准则不符合法 规和标准要

4、求。设计条件和设计准则应符合法规 和标准要求。周排查质量安全总 监10压力管道设计使用法规、标准 和规范不准确。压力管道设计应使用现行有效的 法规、标准和规范。周排查质量安全总 监11压力管道设 计文件输出压力管道设计文件输出不符合 法规、标准和规范要求。压力管道设计文件应齐全，并符 合相关法规、标准和规范要求。月调度主要负责人12设计变更未按规定办理设计变 更手续（含材料代用）。发生设计变更（含材料代用）时， 按照程序文件执行。月调度主要负责人13人员管理未对人员培训的要求、内容、 计划和实施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确相关要求,月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控

5、形式责任人备注14特种设备许可所要求的相关人 员的培训、考核档案不符合要 求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人15特种设备许可所要求的相关人 员的聘用管理不符合要求。检查相关工作见证材料。月调度主要负责人16执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条 件。制定执行特种设备许可制度的管 理程序，明确相关要求；持证期 间，加强过程巡查，当相关人员、 工作场所、设备设施等发生变化 时，及时核查是否满足许可条件。月调度主要负责人17未按规定履行告知义务并接受 监督检验。接受各级特种设备安全监管部门 的监督，并按规定申报和接受监 督检验。月调度主要负责人18发现涂改、倒卖、出租、出借 许可证

6、行为等。按规定进行许可证管理。月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注19政府监督、通 报、预警发现不合格项。记录、整改。周排查安全总监20投诉举报发现不合格项。记录、整改、消除安全隐患。日管控安全员21舆情信息发现不合格项。记录、整改。日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力管道设计单位应当结合本单位实际和管道设计项目的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。表2压力管道质量安全网险管控清单安装（含修理、改造）序号风险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注1施工方案（质量计划）及告 知施工方案或施工组织设计（

7、含质 量计划）的编制和实施不满足许 可范围特性和管道工程实际情 况。施工方案或施工组织设计（含质量计 划）的编制和实施应满足许可范围特性 和管道工程实际情况。日管控质量安全员2施工单位未按照法律法规要求 进行告知。施工单位应按照法律法规要求进行告 知。月调度主要负责人3设计控制外来设计文件不具备相应级别 的压力管道设计资质。压力管道设计单位应具有相应级别的设 计资质。月调度主要负责人4未按要求进行设计交底。施工前应进行设计交底并记录。月调度主要负责人5发生设计变更（含材料代用）时， 未经相应资质的设计单位确认。发生设计变更（含材料代用）时，应经 相应资质的设计单位确认。周排查质量安全总监序号风

8、险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注6材料与 零部件 控制材料与零部件质量证明文件缺 失或不符合相应规定。材料与零部件在使用前应具有合格的 质量证明文件。周排查质量安全总监7未按规定进行材料复验。按照法规、标准、控制程序文件的要求 进行复验。周排查质量安全总监8材料标识缺失或不符合相应规 定。按照法规、标准、控制程序文件的要求 核查材料原始标识并进行标识移植。日管控质量安全员9材料储存条件不符合规定。按照法规、标准、控制程序文件的要求 进行存储。月调度主要负责人10未按规定进行材料发放领用。按照规定进行材料发放领用，并做好相 应记录。日管控质量安全员11材料控制责任人未履职。材料控制责任人

9、应按照材料控制程序文 件履职。周排查质量安全总监12工艺控制通用或专用工艺文件缺失或不 符合相应规定。按照法规、标准、控制程序文件的要求 编制工艺文件。月调度主要负责人序号风险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注13未按工艺规定进行执行情况检 查。按控制程序文件规定，定期进行工艺执 行情况检查。日管控质量安全员14工装机具使用管理不规范。定期开展工装机具使用管理检查并做 好记录。月调度主要负责人15工艺控制责任人未履职。工艺控制责任人应按照工艺控制程序文 件履职。月调度主要负责人16焊接控制焊工管理不满足质保体系要求。焊工管理应满足项目管理的要求，并建 立焊接作业人员明细表。日管控质量安全员

10、17焊工无证或超项目焊接。焊工持证焊接，项目符合要求。日管控质量安全员18无焊接工艺评定、焊接工艺规程 或不覆盖。具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工 艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖压力管 道焊接所需的工艺。周排查质量安全总监19焊接环境不满足法规标准要求。焊接环境应满足法规标准要求。日管控质量安全员序号风险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注20焊接记录不及时、不规范。及时、准确、规范填写焊接记录。日管控质量安全员21焊缝返修未按规定执行。焊缝返修应按照法规、标准、控制程序 文件的要求执行。日管控质量安全员22焊材未按有关规定进行控制。应按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行采购、验收、检验

11、、储存、烘干、 发放、使用和回收。日管控质量安全员23焊接控制责任人未履职。焊接控制责任人应按照焊接控制程序文 件履职。月调度主要负责人24热处理 控制热处理实施及管理不满足质保 体系要求。热处理实施及管理应满足质保体系的 要求并记录。周排查质量安全总监25缺少热处理工艺或热处理工艺 不规范。按照法规、标准、控制程序文件的要求 编制工艺文件。周排查质量安全总监26热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录 装置应符合有关规定月调度主要负责人序号风险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注27热处理记录和报告不齐全、不规 范。按照法规、标准、控制程序文件的要求， 准确、规范填写热处理记

12、录，出具热处 理报告。周排查质量安全总监28热处理控制责任人未履职。热处理控制责任人应按照热处理控制程 序文件履职。月调度主要负责人29无损检测控制无损检测通用或专用工艺文件 缺失或不符合相应规定。按照法规、标准、控制程序文件的要求 编制工艺文件。周排查质量安全总监30无损检测人员资质不满足要求。配备相应资质的无损检测人员并注册 到本单位。月调度主要负责人31无损检测设备、仪器和试块不满 足相应检测要求。应配备合格的无损检测设备、仪器和试 块，并按要求进行检定校准。月调度主要负责人32未按相应工艺的要求控制无损 检测的状态和时机。无损检测的状态和时机应满足相应工 艺的要求。日管控质量安全员33

13、无损检测记录和报告缺失或不规 范。应及时出具准确规范的无损检测记录和 报告。周排查质量安全总监序号风险类风险指标风险管控措施管控形责任人备注34未对外委（含第三方）无损检测 工作有效控制或确认。对外委（含第三方）无损检测工作进行 控制或确认。月调度主要负责人35无损检测控制责任人未履职。无损检测控制责任人应按照无损检测控 制程序文件履职。月调度主要负责人36理化检验控制理化检验人员未经培训合格。理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人37理化检测设备和仪器不满足相 应检测要求。应配备合格的理化检测设备和仪器，并 按要求进行检定校准。月调度主要负责人38理化试样不符合要求。理化试样的取样、加工、试验和保存应 符合相关要求。月调度主要负责人39理化检验记录和报告缺失或不规 范。应及时出具准确规范的理化检验记录和 报告。周排查质量安全总监40未对外委（含第三方）理化检验 工作有效控制。对外委（含第三方）理化检验工作进行 控制或确认。月