内部控制工作计划模板.docx
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1、内部控制工作计划建立设岗科学、标准明确的岗责体系,根据权力制衡和人员结构的实际,明确内部工作责任和岗位责任,做到定岗、定职、定责。【财政局下一步内部控制工作计划1为进一步提高内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,根据平江县财政局关于印发平江县行政事业单位内部控制建设工作方案的通知(平财会(2025号文件)精神,结合我局实际,制定本局内部控制建设工作实施方案。一、指导思想全面推进依法行政,按照坚持科学规划、有序推进、问题导向、全面治理原则,全面推进我局内部控制建设,规范内部经济和业务活动,强化对内部权力运行的制约,防止内部权力滥用,建立健全科学高效的制约和监督体系,保证经济活动合
2、法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整,切实防范和预防腐败,促进我局内部治理水平不断提高。二、目标任务(一)工作目标通过实施行政事业单位内部控制规范(试行),使内部控制理念深入人心,形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理,经济活动的决策、执行、监督实现有效分离,议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善;内部控制牵头单位及其工作职责得到进一步明确,各单位在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效,形成管控合力;内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全;账务处理及财务信息编报水平明显提高;内控信息化手段建
3、设取得进步,风险评估和内部控制方法更加科学规范;以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容,汇编形成我局内部控制工作手册;单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道,内部控制工作成效不断显现。(二)工作任务根据行政事业单位内部控制规范(试行)要求,努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系,包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分离;建立健全内部控制关键岗位责任制,确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督;充分运用现代科学技术手段,加强内部控制。二是梳理我局各类经济活动的业务流程,明确业
4、务环节,系统分析经济活动风险,确定风险点,选择风险应对策略。在以上基础上,建立健全我局各项内部管理制度。(三)任务分工单位内部控制工作机构,负责内部控制工作的组织和机制的建设、内部管理制度的完善、关键岗位工作人员的管理、财务信息的编报等工作,对具体经济业务活动进行全面梳理,查找存在的风险,提出完善意见,制定具体制度,经局党委会议研究同意后组织实施。具体经济业务活动主要包括预算业务、收支业务、债务业务、政府采购业务、资产业务、建设项目业务、合同业务等内容。三、主要步骤(一)宣传培训学习阶段(202一年10月下旬)一是做好内部控制规范实施的宣传发动工作,培育良好的内部控制文化,形成良好的内部控制规
5、范实施氛围。二是按照要求制定内部控制建设工作实施方案(以下简称实施方案),尽早启动此项工作,并在202年10月25日底前将实施方案送县财政局会管股备案。三是召开全局内部控制规范实施动员和培训大会,组织学习省财政厅和县财政局有关文件精神,系统培训行政事业单位内部控制规范(试行)的内部控制工作内容、工作程序和工作方法,为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础,在全局形成“人人学内控,人人懂内控,人人参与内控,人人执行内控”的局面。(二)梳理评估设计阶段(11月上旬)1、流程梳理:以本单位的经济活动为基础,按照内控规范要求,对单位层面和业务层面的现有工作制度和业务内容进行全面梳理,在此基础上依据相关
6、法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程,形成本单位规范的经济业务流程目录。同时,对本单位的各项经济支出进行系统梳理,形成本单位的经济支出分类目录。2、风险评估:在流程梳理的基础上,按照内部控制基础性评价指标体系,结合我局管理现状,开展经济活动的风险评估工作,识别潜藏的经济活动风险点,形成符合本单位实际情况的风险清单和内部控制基础性评价自评报告,在11月30日前送财政局会管股。3、内控诊断:依据相关的法律法规、内控规范,对我局现有的内部控制体系进行诊断,查找本单位现有内部控制体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部控制体系的控制措施对风险的防控能力,诊断出本单位现有内控体系的缺
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